销售业务的合规性及销售人员行为的规范性？3.27 公司是否有效执行基金份额持有人账户和资金账户管理制度？3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权 有关规定？5.3 新进员工是否经过了入职培训以及必要的岗位专业培训和职业道德培训？如是，请说明培训时间、地点和方式。5.4 新进员工是否 ...
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地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者 符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈 ...
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风险管理水平，审慎开展投资活动。第十三条 投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第三章 员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条 公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库的建立及变更、主要投资 ...
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职责内对本单位安全生产工作负责。集团公司对其所属分公司、子公司、控股公司的安全生产工作负管理责任。第二章安全保障第五条冶金企业应当遵守有关安全生产法律、 验收评价的备案管理制度，加强建设项目安全设施的“三同时”的监督检查。第三十三条安全生产监督管理部门应当加强对监督检查人员的冶金专业知识培训，提高行政 ...
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年业务发展规划和市场分析，设立分支机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明； (五)申请人分支机构管理制度； (六)申请人作出的其最近2年无受 及时告知投诉人。 第五十三条 保险机构应当建立保险代理人的登记管理制度，加强对保险代理人的培训和管理，不得唆使、诱导保险代理人进行违背诚信义务的活动。 第 ...
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职责内对本单位安全生产工作负责。集团公司对其所属分公司、子公司、控股公司的安全生产工作负管理责任。 第二章安全保障 第五条冶金企业应当遵守有关安全生产法律 评价的备案管理制度，加强建设项目安全设施的“三同时”的监督检查。 第三十三条安全生产监督管理部门应当加强对监督检查人员的冶金专业知识培训，提高行政 ...
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研究中心主任、清华大学学术委员会委员、中国企业技术经济研究会常务理事、中国金融学会风险投资专业委员会常务理事。主要研究和教学领域：创业管理、风险投资、企业制度与公司治理。金占明 JIN， Zhanming清华大学博士后(1991)。清华大学经济管理学院教授、企业战略与政策系副主任。主要从事战略管理 ...
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风险管理水平，审慎开展投资活动。第十三条投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第三章 和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库的建立及变更、主要投资决策 ...
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档案工作，具有高中以上文化程度的干部，并保持相对稳定。档案干部应定期参加业务培训，在专业技术职务评聘中档案干部应与业务干部享受同等待遇。第九条 档案 有序，查找方便。第十七条 各级公司档案部门必须建立健全保密制度、库房管理制度、档案借阅制度、档案统计制度等管理制度和档案工作人员岗位责任制，并严格执行。 ...
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档案工作，具有高中以上文化程度的干部，并保持相对稳定。档案干部应定期参加业务培训，在专业技术职务评聘中档案干部应与业务干部享受同等待遇。第九条档案 存放有序，查找方便。第十七条各级公司档案部门必须建立健全保密制度、库房管理制度、档案借阅制度、档案统计制度等管理制度和档案工作人员岗位责任制，并严格执行。 ...
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