理念，依法行使股东权利，履行股东义务。证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则， 证券公司股权的，该基金应当属于政府实际控制的产业投资基金且已经国家有关部门备案登记，并参照适用本规定第十四条的规定。第十六条非金融企业入股证券 ...
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前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。 第二十六条 公众公司应当制定信息披露事务管理制度并指定具有相关专业知识的人员负责信息披露事务。第二十七条 股份购买资产的，按照本章有关规定办理。第六章 监督管理第四十六条 中国证监会会同国务院有关部门、地方人民政府，依照法律法规和国务院有关规定，各司其职， ...
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. 检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理。12. 违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人 ：重复投诉数量 11 投诉主要问题 12 投诉处理方式 三、业务合规情况 13 内部管理制度是否建立健全并得到有效执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及 ...
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、勤勉尽责。 第七条 中国证监会及其派出机构根据分类结果对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。 分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施 内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、 ...
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制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报住所地中国证监会派出机构备案。住所地中国证监会派出机构应当对公司 ，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产 ...
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，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。第二十八条金融租赁公司应当制定关联交易管理制度，具体内容应当包括：(一) 董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理 应真实取得相应标的物的所有权。标的物属于国家法律法规规定其产权转移必须到登记部门进行登记的财产类别的，金融租赁公司应进行相关登记。第五章监督管理 ...
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，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格 不超过十名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。第三十八条上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（一）发行价格不低于 ...
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评估和测试，并据以决定取得多少审计证据来支持将要发表的审计意见。注册会计师通过对公司内部控制制度的实际了解，判定公司各项管理制度是否健全、有效，然后通过管理 上市公司存在的问题，提出未解的疑虑等。二是接受证券管部门的聘请，参与对证券市场重大案件的查处，或接受委托对查处案件涉及的财务会计问题发表专业意见 ...
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是否完备、记录是否齐全、各项决议是否符合法规规定；2．由年检组长与被年检机构主要负责人及主要业务部门负责人进行谈话，了解业务分工及职责划分，了解各部门 及其执行情况。需提供的材料和检查方法：(1)公司资金运用管理制度；(2)对公司各项资金运用项目逐一核对，要求公司提供资金运用项目清单及年底运用余额。2 ...
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(八)计算机软、硬件配备情况； (九)营业场所使用权或所有权的证明文件； (十)工商行政管理部门批准的《企业名称预先核准通知书》； (十一)中国保监会要求提交的 《经营保险经纪业务许可证》(以下简称《许可证》)。 保险经纪公司应严格遵守中国保监会制定的许可证管理制度。申领或换发《许可证》后应在中国保监 ...
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