发行人，是否存在法律障碍或风险。第三十六条发行人的股本及演变（一）发行人设立时的股权设置、股本结构是否合法有效，产权界定和确认是否存在纠纷及风险。（二 高级管理人员及其变化（一）发行人的董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。（二）上述人员在近三年尤其是企业发行 ...
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规定执行。第十五条 消费金融公司设立、变更及业务经营过程中涉及外汇管理事项的，应遵守国家外汇管理有关规定。第三章 业务范围及经营规则第十六 应遵守下列监管指标要求：（一）资本充足率不低于10%；（二）同业拆入资金比例不高于资本总额的100%；（三）资产损失准备充足率不低于100%；（四 ...
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条本规则所指的结算参与人是经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）核准，在本公司设立和管理的电子化证券登记结算系统（以下简称“结算系统”）内， 资格。结算参与人如发生重大证券、资金交收违约或影响结算系统安全运行的其他情况，本公司可以提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关业务许可,对 ...
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条本规则所指的结算参与人是经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）核准，在本公司设立和管理的电子化证券登记结算系统（以下简称“结算系统”）内， 资格。结算参与人如发生重大证券、资金交收违约或影响结算系统安全运行的其他情况，本公司可以提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关业务许可,对 ...
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本规则所指的结算参与人是经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）核准，在本公司设立和管理的电子化证券登记结算系统（以下简称“结算系统”）内 资格。 结算参与人如发生重大证券、资金交收违约或影响结算系统安全运行的其他情况，本公司可以提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关业务许可,对 ...
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参与人资格。结算参与人如发生重大证券、资金交收违约或影响结算系统安全运行的其他情况，本公司可以提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关业务许可， 十八条 对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者(QFII)境内资产等托管人资格的商业银行，本公司参照本规则有关规定进行管理。第四十九条 证券 ...
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第四十四条 证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理。会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批。严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包 交易的决定时；(五)证券交易所认为必要时。第五十八条 证券交易所应当设立上市公司股东持股情况的档案资料，并根据国家有关法律、法规、规章、政策对 ...
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，依据《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》和《信托投资公司资金信托管理暂行办法》及相关法律法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律 《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第六条的限制。关联法规：国务院部委规章（1）条第二章 经营规则第九条 信托投资公司办理房地产信托业务，应当设立专门 ...
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的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。证券公司可以依法设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。第十五条 限额特定资产管理 。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第三十条 资产 ...
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建议的，应当及时将有关情况同时抄报财政部、中国人民银行。第九条 保险保障基金公司设立董事会，董事会成员由中国保监会、财政部、中国人民银行、国家税务总局、 方案和使用办法的规定，负责办理登记、发放、资金划拨等具体事宜。第十八条 保险保障基金公司应当对财产保险保障基金和人身保险保障基金分账管理、分别使用。 ...
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