注册会计师以及会计师事务所、审计事务所（以下简称事务所）执行证券、期货相关业务实行许可证管理制度。注册会计师、事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务 附则第二十四条本规定所称“以上”均包括本数。第二十五条境外会计公司（会计师事务所）在中国境内临时执业时，必须遵守财政部（９３）财会协字 ...
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其职能是：认真贯彻国家的方针、政策及财经法规；参与本行的经营决策；制定本行财务管理制度；负责编制财务计划；正确反映和监督财务计划执行情况及经营成果；保证国家资金的 》。加强成本的监督、控制和考核，并经常进行预测和分析。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十三条成本核算的基本原则：一、在成本核算中，下列 ...
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手册，通过各种形式发放和摆放。手册主要内容包括：介绍证券期货市场基本知识，介绍证券期货市场法规、规章和政策，突出分析投资风险，介绍市场风险，如何解读上市公司 内部风险管理制度，严格遵守各项交易制度和财务制度，严禁违规自营、挪用客户保证金、向客户透支、向银行拆借资金、超比例持仓等行为；（６）上市公司要 ...
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应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系，制定本机构的案件管理制度，并有效执行。第六条 银保监会负责指导、督促银保 责任的人员。本办法所称“违法违规行为”是指违反法律、行政法规、规章和规范性文件中有关银行业保险业监督管理规定的行为。第五十四条 银保监会对农村信用社省联社 ...
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年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；（四）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；（五）中国证监会的其他要求。“子公司符合本条规定 机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。“证券公司通过设立、受让、认购股权等 ...
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整合和产业升级，进一步规范、引导借壳上市活动，完善上市公司发行股份购买资产的制度规定，鼓励上市公司以股权、现金及其他金融创新方式作为兼并重组的支付手段 、高级管理人员、保荐人和承销商、为本次发行出具专项文件的专业人员及其所在机构，以及上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员，应当遵守有关法律法规和规章 ...
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社会监督功能，提高期货市场透明度，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关法规规章，现对期货公司信息公示做出如下规定：一、本规定的信息 示的内容、标准、流程、职责和责任追究等事项，信息公示管理制度应当经公司董事会审议通过，报公司住所地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。七、期货公司应当 ...
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监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制定本规定。第二条 投资者参与创业板市场，应当熟悉创业板市场相关规定及规则 征求了证券公司的意见。此外，我会还密切关注媒体有关报道，对其中的意见予以了充分的考虑。总体来看，市场各方积极支持建立创业板市场投资者适当性管理制度， ...
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问题的若干规定根据船舶保险业务发展需要，健全和完善关于船舶保险高额风险业务分级管理制度，经过１９９４年国内船舶保险业务工作会议的讨论，现作以下有关规定：一 船舶发生保险事故，预计事故损失额在５００万元及以上或属于重大疑难案件，则承保公司在接到报案后立即通知总公司财产险部船舶险处，财产保险部将视情况派人 ...
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会计制度》等有关法规规章进行正常的会计核算外，对本单位开行贷款资金的借入、使用、偿付也必须同时登记《资金收付台账》。恒信资产公司以月报的形式将 要查清原因，限期整改。（三）市资金办定期对项目单位进行检查，检查项目资金管理制度是否健全，执行是否彻底；检查开行贷款资金是否做到专款专用；检查项目各项费用开支 ...
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