董事会、监事会、经理层在内部控制中的责任。寿险公司应明确董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员在内部控制中的责任。董事会负责保证寿险公司建立并 ；确保其他所有员工充分了解相关信息，遵守涉及其责任和义务的政策和程序；确保及时、真实、完整的向监管部门和外界报告、披露相关信息；确保在出现紧急情况或 ...
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规则和本所相关规则、文件，严格按照季报规则和本所规定的时间编制、报送和披露季度报告。 四、如2000年度被会计师事务所出具有解释性说明、保留意见、拒绝 季度报告的已发行境内上市外资股公司应同时在境外披露季度报告。 九、上市公司季度报告编制期间，公司董事、监事、高级管理人员及其他涉密人员负有保密义务，在 ...
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、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。(三)基金管理人列明基金管理人概况 注册资本、股权结构。第十七条 列明主要人员情况，包括：(一)基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等；(二 ...
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资金使用、重要关联交易、担保、诉讼事项、财务会计报告真实性、完整性及可能存在的重大风险因素等方面内容，认真做好审查工作底稿。 各派出机构要通过对年度报告 ，同时，敦促上市公司董事、监事及高级管理人员严格遵守证券法律法规和上市规则，忠实履行职务，认真履行信息披露义务，维护股东的合法权益。在出现上市公司 ...
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控制的股份超过该公司已发行股份的30%的，该等股东无须履行要约收购义务。第三章 回购股份的程序和信息披露第十三条 上市公司董事会应当在做出回购股份决议后 股份预案所列事项；(二)上市公司董事、监事、高级管理人员在股东大会回购决议公告前六个月是否存在买卖上市公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行 ...
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公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形； ，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或 ...
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资金使用、重要关联交易、担保、诉讼事项、财务会计报告真实性、完整性及可能存在的重大风险因素等方面内容，认真做好审查工作底稿。各派出机构要通过对年度报告 ，同时，敦促上市公司董事、监事及高级管理人员严格遵守证券法律法规和上市规则，忠实履行职务，认真履行信息披露义务，维护股东的合法权益。在出现上市公司经营 ...
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国有股股东的权益，正确行使表决权；四、能够代表股东履行公司章程规定的义务，并正确行使权利；五、掌握金融知识，了解资本市场，具备资本运作能力。第十一条国有股 备案：一、公司董事、监事和高级管理人员职务变动；二、公司重大投资、经营决策；三、公司设定抵押的财产超过企业净资产１／３和为其它企业提供贷款担保；四 ...
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国有股股东的权益，正确行使表决权；四、能够代表股东履行公司章程规定的义务，并正确行使权利；五、掌握金融知识，了解酱市场，具备资本运作能力。第十一条国有股 部门备案：一、公司董事、监事和高级管理人员职务变动；二、公司重大投资、经营决策；三、公司设定抵押的财产超过企业净资产１／３和为其它企业提供贷款担保； ...
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合同，并说明前述合同内容和形式是否合法有效。2.说明发行人在上述合同项下的任何义务与其依据其他合同或者法律文件承担的义务是否有冲突，该等冲突 土地使用权、知识产权等)的所有权或者经营、使用权8.发行人的关联关系(1)发行人与其关联企业的股权关系(2)发行人的董事、监事、高级管理人员在关联企业中兼职情况 ...
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