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,把整顿和规范保险市场秩序工作不断推向前进。(二)要依法行政,严格执法。有关部门和各保监办在整顿和规范保险市场秩序的过程中,要做到依法行政、严格 结合整顿工作,促进各保险公司建章立制。边整顿边建立完善制度,包括规范和完善保险机构的单证管理制度、会计核算制度、风险管理制度、内部稽核制度等。防止将整顿工作 ...
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情况及培训情况说明; (十一)银行总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门管理人员的名单、简历、学历和资格证书; (十二)基金代销业务技术系统软硬件 业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等; (十九)中国证监会规定的其他材料。 三、证券公司需提交的 ...
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样本、经纪业务规则(含网上交易风险管理制度)、风险管理制度、内部控制制度、期货保证金封闭管理协议(草案)及管理制度;(6)公司的承诺书,承诺截止申请开业之日 及其营业部全体期货投资者的保证金和持仓。6、合并事宜处理完毕,存续公司应当向所在地中国证监会派出机构提交合并处理情况的报告,同时抄送被吸收合并的 ...
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。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的研究报告质量控制制度,撰写人员应当遵守证券公司内部控制制度。第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵循以下原则: 一) 经中国证监会认可的其他证券投资产品。第二十七条 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户专门用于累计投标询价。指定账户应当 ...
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和条款费率管理制度改革稳步推进。保险业市场化、专业化和法制化程度不断提高。市场体系逐步完善。初步形成了国有控股(集团)公司、股份制公司、外资公司等多种形式、 在服务经济社会和人民群众方面的作用,扩大保险业的社会影响。积极协调有关部门,将保险教育纳入中小学课程,普及保险法规及保险知识,提高全民风险和保险 ...
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的管控,制定审慎的全程风险管理制度。关联法规:全国人大法律(1)条第四十条 保险机构统计养老保险业务,应当符合国家统计部门和中国保监会的有关 健康保险业务。第七条 保险公司从事健康保险活动应当具备以下条件:(一)单独核算健康保险业务;(二)建立健康保险精算制度和风险管理制度;(三)建立健康保险核保制度 ...
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,且执行良好;(二)具有完备的信托业务操作制度,且执行规范;(三)公司及资金信托业务均具有健全的风险管理制度,且执行良好;(四)在关键岗位上具备 信托业务的信息披露规定;(八)最近两年内没有受到金融监管部门(包括银行业监督管理部门和证券监督管理部门)的行政处罚;(九)中国银监会规定的其他条件。 十五、 ...
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是证券公司会计核算工作的基本法规,也是公司经营管理制度中的一个重要组成部分,各公司必须严格遵守,认真执行。 四、证券公司会计工作的基本任务1.组织会计核算,办理 主管部门各一份。其他需要报送的单位和份数,由各级财政等主管部门规定,但要严加控制,不能过多地加重基层财会人员编报会计报表的工作量。 十二、 ...
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应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度,独立核算。控股股东应尊重公司财务的独立性,不得干预公司的财务、会计活动。 第二十六条 上市公司的 章程的行为,可以向董事会、股东大会反映,也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。 第二节 监事会的构成和议事规则第六十四条 监事应具有法律、会计 ...
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的会议记录、决议文本,监事会的会议记录、决议文本,以及公司经理办公会议文件和其它有关管理制度文件;(三)反映公司重大投资的有关资料和文件;(四)会计师事务所对公司 、法规及有关规定,认真履行职责。检查结果未公布前,检查人员及被检查公司均不得透露与检查结果有关的任何信息。关联法规:国务院部委规章(1)条 ...
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