，中国证监会认为，琼民源在其公开披露的1996年年度报告中，违反国家土地管理制度和会计制度，欺骗股东和社会公众，虚构收入和虚增资本公积共计10余亿元， 牌，公司全部董事集体辞职，其控股股东民源海南公司严重违规的实际情况，建议由琼民源的控股股东民源海南公司的主管部门组成清理整顿小组，负责处理琼民源的日常 ...
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表达清楚的事项或含糊的内容，应社会或证券管理部门的要求，发行人应公开说明解释。第二十条发行人的信息在正式披露前，公司董事会及董事会全体成员及其他知情人，有责任确保 所结算公司将申购资金冻结在申购专户中。确因银行结算制度而造成申购资金不能及时入帐的，须在T＋1日提供通过人民银行或商业银行电子联行系统汇划 ...
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轻重，给予罚款1－5万元、取消主要负责人任职资格的处分。第二十九条对未使用税务部门监制发票的保险公司，给予罚款5－10万元的处分，并给予该公司停止经营 同类空白单证在规定的时间内必须停止使用。第三十二条各保险公司应根据本规定制定单证管理制度。第三十三条本规定不适用于香港、澳门和台湾。深圳市机动车辆保险 ...
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轻重，给予罚款1－5万元、取消主要负责人任职资格的处分。第二十九条 对未使用深圳市税务部门监制发票的保险公司，给予罚款5－10万元的处分，并给予该公司停止经营 的同类空白单证在规定的时间内必须停止使用。第三十二条 各保险公司应根据本规定制定单证管理制度。第三十三条 本规定由保监会制定、修改和解释。第三 ...
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重要来访等活动形成总结报告，并组织向中国证监会报告有关事宜。 第十三条 负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份的记录资料 的保密协议，履行持续保密义务。 第四章 其 他第十九条 公司董事、经理及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履行职责，在机构设置、工作人员配备以及经费 ...
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，实际资产大于实际债务；4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。 第七条凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国人民银行提交以下 同业拆借未到期余额、明细情况、逾期情况；8．公司的资金、债券管理内控制度；9．公司负责资金和债券运作的部门和人员情况；10．中国人民银行要求提供的 ...
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资金运用的文件4－1有全体董事签字的募集资金运用可行性分析4－2政府有关部门同意投资立项(包括固定资产、技改项目等)的批准文件4－3资产评估报告和／或 承诺函5－9主承销商承诺函5－10注册会计师对发行人内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行评价的管理建议书5－11一年来信息披露情况简介5－12近一 ...
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材料(材料用A4纸装订，一式三份，其中二份为原件)：(一)开业申请；(二)公司章程；(三)内部管理制度(包括组织框架、决策程序、业务和财务、人事制度 配置情况；(九)营业场所使用权或所有权证明文件；(十)工商行政管理部门批准的《企业名称预先核准通知书》。公司筹备组提交的开业申请材料齐全的，中国保监会的 ...
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的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(六)中国证监会规定的其他条件。第十八条 证券公司申请客户资产管理 五十三条 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。第五十 ...
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金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行(以下简称外国银行 检查金融机构有关衍生产品交易业务的资料和报表，定期检查金融机构的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统是否与其从事的衍生产品交易业务种类相适应。第二 ...
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