经营和内部管理制度；(四)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；(五)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。第二十条财务公司分公司的 》并予以公告，凭金融许可证向工商行政管理部门办理登记手续，领取营业执照，方可营业。第二十三条经批准设立的财务公司及其分公司自领取营业执照之日起，无 ...
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和业务操作流程；(四)有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；(五)有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对 应根据本办法制定实施细则，以及相应的业务操作流程和管理制度，并报中国人民银行和中国银行业监督管理委员会备案。第四十二条贷款人办理股票质押业务中所 ...
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、中国证监会及相关派出机构陈述意见。第三十六条 董事应当认真学习基金法律法规，熟悉公司章程及基本管理制度，了解基金行业基本情况。第三十七条 董事向公司和 风险状况、业务创新等情况。第七十二条 总经理应当支持督察长和监察稽核部门的工作，不得阻挠、妨碍上述人员和部门的检查、监督等活动。第七十三条 公司应当 ...
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建设为重点，提升行业社会形象；进一步增强保险监管工作人员法治理念，健全保险监管法律制度体系，提高依法监管能力和水平；进一步广泛宣传保险法律法规，普及保单知识，提高 督查等制度，普法依法治理的日常工作由各保监局和各保险公司的法制工作部门担任。各保监局和各保险公司要把法制宣传教育纳入自身的目标管理责任制。 ...
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．所属境内非保险类经济实体和境外保险机构基本情况一览表（见附件）；2．保险公司财会部门制定的长期股权投资管理制度、对所属非保险和境外机构的财务管理 .1 2.2 … 三、境外保险机构1 2 … 四、投资项目1 2 … 填表说明：1.保险公司应如实填报本表，确保内容的真实完整。一经发现有漏报、错报行为的 ...
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前的股本总额不少于3000万元，证券交易所还将在《上市规则》中明确主板上市公司的最低股本规模。二、加大中介机构责任，提高信息披露质量证券法规定股票发行审核实行 控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代 ...
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大会决议规定的条件，发行对象总数不超过10名；境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准。（3）股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股 》（国发［2005］34号）提出“鼓励符合条件的上市公司发行公司债券”。《管理办法》除继续完善现有可转换公司债券发行制度外,还借鉴境外市场做法，准许上市公司 ...
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熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审核的规定；掌握影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券交易中有关内幕交易的规定；掌握证券交易 公司变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制 ...
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明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制，及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题。经理层人员应当对 披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十一条证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。第七十二条鼓励 ...
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与其中长期资金来源相对应，不得将短期资金长期使用。其中技术改造项目必须是国家有关部门批准或在集团审批权限范围内的项目。用于技术改造的中长期资金来源不足时， 和外币的合并数字。十、人民银行各级分行必须加强对财务公司的监督管理，按本通知要求完善非现场检查制度。凡盲目扩大资产规模、资产质量差、出现支付危机的 ...
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