应当设置专门的受托投资管理部门，具有专门办公场所及受托投资管理业务专业人员。（四）受托人应当建立健全内部风险控制、稽核与监察、财务与人事管理制度，确保受托投资 的证券，不得超过该证券（总股本）的１０％。（十三）当委托人持有一家上市公司已发行的总股份接近５％时，受托人应当提前通知委托人，并督促其履行国家 ...
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公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算。控股股东应尊重公司财务的独立性，不得干预公司的财务、会计活动。第二十六条上市公司的 公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。第二节监事会的构成和议事规则第六十四条监事应具有法律、会计等 ...
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本机构各类证券投资咨询业务及其他主要业务活动开展情况，证券投资咨询业务在公司经营中的地位和份额，内部管理制度建立与执行情况，执行执业回避、执业披露和执业隔离制度的 、营业收入的主要来源及构成情况、经营费用的主要构成情况等；４．公司前５名股东、部门经理以上的高管人员、执业人员及业务等方面的变动情况；５． ...
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等）的总额及有关情况。第五十条应披露公司本年度被处罚情况，包括公司和董事、监事和高级管理人员被证监会、财政、税务和审计部门处罚的记录等。第五十一条公司 条公司在报告期内采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法：１、会计制度；２、会计年度；３、记账本位币；４、记账基础和计价原则；５、外币业务 ...
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公司）均执行本补充规定。二、开发公司为独立核算、自负盈亏的企业单位。开发公司必须按国家规定到工商行政管理部门登记注册。领取营业执照。无执照的开发 必须执行北京市财政局和建设银行北京市分行制定的《北京市国营城市建设综合开发企业会计制度》（简易）和《北京市国营城市建设综合开发企业成本核算办法》（以下简称“ ...
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（９３）财会字第２８号文件已经明确：股份制企业应执行《股份制试点企业会计制度》，财政部（９４）财会字第３９号文件再次明确了股份制试点企业一九九 做好１９９４年年度报告的编制工作，建议各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门督促本地上市公司及时编制、报送并披露年度报告，有条件的地方应当配合证券交易所 ...
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内部风险管理制度，严格遵守各项交易制度和财务制度，严禁违规自营、挪用客户保证金、向客户透支、向银行拆借资金、超比例持仓等行为；（６）上市公司要 监管部门、各证券期货交易所、各证券期货经营机构的主要负责人要直接领导，成立专门协调部门，建立层层责任制，具体组织，狠抓各项工作的落实。３．由中国证监会牵头，从 ...
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检查、验收、总结工作，并针对发现的问题，建立健全内部管理制度，明确责任。（五）各分公司要对本公司系统所属各分支机构（包括“三产）等，以下简称“各分支 ；３．按总公司要求组建清产核资办公室；４．清产核资机构包括财会、审计、计划、资金运用、行政和业务等各个部门；５．抽调专人从事清产核资工作；６．召开本公司 ...
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（四）已建立保险代理业务管理制度和机制，并具备相应的专业管理能力；（五）法人机构和一级分支机构已指定保险代理业务管理责任部门和责任人员；（六）中国 、佣金等。第二十三条 商业银行应当建立保险代理业务的管理制度和相关档案，包括但不限于以下内容：（一） 与保险公司签订、解除代理协议关系和持续性合作制度;（ ...
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资产负债匹配状况，防范资产负债错配风险。第九条 保险公司应当建立资产负债管理数据管理制度和机制，确保各项资产负债管理数据真实、准确、完整。第十条 保险公司 控制流程，建立资产端与负债端的沟通协商机制，明确相关职能部门的管理责任。第十七条 保险公司应当根据自身的业务性质、规模和复杂程度，建立资产负债管理 ...
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