第一条 为规范创业板上市公司半年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称 ）主营业务的范围及经营状况，对占报告期营业收入10%以上（含10%）的产品或服务，应分别列示其营业收入、营业成本、毛利率；（三）若报告期内利润构成 ...
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监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条 。第十六条 证券公司可以申请中国证监会认可的机构（以下简称专业评价机构）组织专家对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者 ...
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管理。 二、积极推动事务所实现国际化发展 1.发挥引导、联络、协调作用。充分利用中国注册会计师协会作为国际会计师联合会理事成员，以及与30多个国家和地区50多 基础上，大力开展管理咨询、内部控制体系建设、税务咨询、司法会计和财税法律服务等非审计业务的研究工作，重点研究非审计业务对注册会计师专业胜任能力 ...
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，设立指路标牌，维护周边道路交通秩序，派驻事故处理民警，协助、配合保险公司做好保险理赔服务。第五条当事人发生符合本办法规定自行协商条件的物损交通事故，需要 与法律法规有不一致的，按法律法规的规定执行。第十九条本办法由上海市公安局交通警察总队和中国保险监督管理委员会上海监管局共同负责解释。第二十条本办法 ...
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第一节机构设立 第七条 保险公估机构应当采取下列组织形式： (一)有限责任公司； (二)股份有限公司； (三)合伙企业。 第八条 设立保险公估机构，应当具备 工作2年以上； (四)具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保监会的相关规定； (五)诚实守信，品行良好。 从事金融或者 ...
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资料及交易记录保存管理办法》规定，应当重新识别客户身份情形的； (二)基金管理公司按照规定期限对客户进行审核，发现客户的身份信息或交易信息不再符合原先风险等级 公司按照反洗钱相关法律法规以及本指引制定的风险等级划分标准，应当按规定报送中国人民银行。 第十六条基金管理公司应与服务提供商在相关协议中明确 ...
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委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人为证券从业人员，应当遵守本办法。 第三条 中国证券业协会(以下称协会)负责证券 日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案： 与证券公司终止委托合同； 在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律 ...
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公司发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定向资产管理业务的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反 品种。定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的业务资格、投资经验和能力相匹配。 ...
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管理、企业年金管理、其他全权委托的资金管理。零售经纪 零售经纪业务 执行指令服务、代销基金、代理保险、个人理财、其他零售经纪业务。其他业务 其他业务 无法 2级目录 3级目录 编号示例内部欺诈 故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失，此类事件至少涉及内部一方，但不包括歧视及差别待遇 ...
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组合运用应事先明确运用范围和投资策略。?第十三条银行开展银信理财合作，应当按照现有法律法规的规定和理财协议约定，及时、准确、充分、完整地向客户披露信息，揭示 ，并逐笔向中国银监会报告。?第二十一条银行、信托公司开展银信合作业务过程中，可以订立协议，为对方提供投资建议、财务分析与规划等专业化服务。第四章 ...
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