进行或已经完成的清算交收。 第二章债券现券第一节债券登记 第六条如无特别规定，本公司设立电子化证券登记簿记系统，实行债券的无纸化管理；债券持有人持有债券的事实 债券提交为质押券的，应对客户承担赔偿责任，但不影响本公司按本细则规定取得对该债券的质权；本公司有权按相关法律、法规及本细则规定完成回购交易的 ...
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公众存款、高利贷等违法活动。小额贷款公司若有上述违法行为，县级政府要组织有关部门及时依法查处，吊销营业执照，追究公司责任人的法律责任，并报省有关部门取消其 其他单个股东和关联股东持股原则上不超过10%。股东必须遵纪守法，诚实守信，无犯罪记录和不良信用记录。鼓励熟悉金融业务、管理规范的个人或企业入股。（ ...
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证券公司接受投资者委托开展定向资产管理业务，根据国家法律法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》以及《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》，按照中国证券 公司对专用证券账户未尽妥善管理责任，在专用证券账户开立和使用过程中存在违法、违规情形的，本公司有权对专用证券账户采取限制使用、注销措施，并 ...
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澄清公告涉嫌虚假记载、误导性陈述、或者重大遗漏的，中国证监会依法追究法律责任。七、上市公司拟实施无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证 证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起前6个月内有无持有或买卖上市公司股票的相关文件，并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。中国 ...
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的证明，不仅保单无效，投保人还将被司法机关追究法律责任；三是由于港澳与内地的法律制度存在差异，理赔时依照港澳法律办理，内地各种证明材料未必会得到港澳法律认可， ，要仔细察看代理人的《展业证书》，询问其代理的公司有无在内地开展业务的资格。如果代理人代理的保险公司不具备在境内开展保险业务的资格，其在境内的 ...
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了处理。——是否校规定委托了质量监督；对工程质量问题是否做了妥善的处理；有无地方、部门质量监督站只收费、不认真工作、乱收费情况。——是否按规定进行了 ）工作总结通过验收的地区和部门，要认真总结执法监察的成功经验，大力宣传严守法律法规、勇斗不正之风和腐败现象的典范，隆重表彰一批工作认真负责、抓出显著成效 ...
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公司可根据实际情况作出适当修改，同时予以说明。但凡对投资者做出投资决策有重大影响的信息，不论有无规定，上市公司均应予以披露。(四)本规定适用于上市公司 存在任何重大遗漏或者误导，并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。3、下列文字必须载入绪言：“本次公开发行的股票是根据本招股意向书所载明 ...
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可根据实际情况作出适当修改，同时予以说明。但凡对投资者做出投资决策有重大影响的信息，不论有无规定，上市公司均应予以披露。（四）本规定适用于上市公司在 存在任何重大遗漏或者误导，并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。３、下列文字必须载入绪言：“本次公开发行的股票是根据本招股意向书所载明的 ...
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）分析公司影响经济效益的因素。（五）提出公司提高经济效益的途径。七、审计依据（一）国家有关政策、法规１．国家有关法律，如：公司法、保险法、会计法、审计法等。 会计核算四个环节上找原因：（１）在承保方面，业务质量是否符合承保条件，有无欺骗、隐瞒、低估风险以及超比例支付手续费、折扣佣金的现象。（２）在理赔 ...
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并提供适当管道供董事、监察人或经理人主动说明其与公司有无潜在之利益冲突。 (二)避免图私利之机会： 公司应避免董事、监察人或经理人为下列事项：(1)透过 信息或藉由职务之便以获取私利；(3)与公司竞争。当公司有获利机会时，董事、监察人或经理人有责任增加公司所能获取之正当合法利益。 (三)保密责任： ...
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