、监控等工作。（四）对信息系统安全事件进行管理、处置和上报。（五）组织公司员工信息系统安全教育与培训。（六）开展与信息系统安全相关的其他工作。第十条建立 完整性。涉密信息应进行加密处理，确保涉密信息在传输、处理、存储过程中不被泄露或篡改。与外部相关单位信息交换时要保证信息交换协议、策略、密钥等开发运维 ...
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、监控等工作。（四）对信息系统安全事件进行管理、处置和上报。（五）组织公司员工信息系统安全教育与培训。（六）开展与信息系统安全相关的其他工作。第十条建立 完整性。涉密信息应进行加密处理，确保涉密信息在传输、处理、存储过程中不被泄露或篡改。与外部相关单位信息交换时要保证信息交换协议、策略、密钥等开发运维 ...
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错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据 ，进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。第八十四条 中国证监会及其派出机构有权采取下列措施 ...
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等有关指标）。第十六条对独立董事的奖惩办法另行制定。独立董事不得再参与公司内部员工工资、福利、奖励等分配。第十七条因违反《公司法》第五十九条 人员应当积极配合独立董事行使职权，不得拒绝、阻碍独立董事履行职责，不得隐瞒重要情报和资料，不得干预其独立行使职权。第二十条除第十三条所规定的费用外，独立董事行使 ...
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撰写能力，并具备独立工作能力；（五）职工监事还应是在本公司工作时间较长、熟悉公司情况的员工。第八条有《公司法》第一百四十七条规定的不得担任监事 中为自己、亲友或者其他人谋取私利；（二）监事必须对监督工作报告内容保密，并不得泄露公司的商业秘密，法律、法规、行政规章另有规定的除外：（三）监事会主席和专职 ...
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证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定时，国务院监管机构对其所采取的监管措施的规定；掌握 变造股票债券罪的法律责任；掌握擅自发行股票债券罪的法律责任；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券 ...
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的董事会，其成员为五人至十九人。第七条 董事会成员可由股东代表、公司经理、财务总监、员工代表、社会专家等人员组成。第八条 董事会中公司经理 )遵守公司章程和股东大会、董事会决议；(二)维护公司利益，不得利用职权谋取私利或收受贿赂，不得泄露公司秘密；(三)未经股东大会决议通过，不得自营或为他人经营与所在 ...
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在技术上进行了有效改进。在被抽查的14家证券营业部中，除东莞证券公司篁村营业部外，电脑交易系统均已或正在由Fox数据库系统更新为Sybase大型数据库 输入密码；广发证券环市中营业部还允许客户查询密码。这在客观上为泄露客户资料、内外勾结作案提供了可乘之机。(四)对客户保证金的安全防范措施不力。只有不 ...
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风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本会会员公司应将本行为准则纳入作为为公司聘雇 对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、招待或获取其它利益。 第十五条 员工于节庆时，得依风俗惯例给予或收受小金额之馈赠或礼品，且礼品价值以不 ...
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风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则为公司委任或聘雇契约之一部份， 对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、招待或获取其它利益。 第十五条 员工于节庆时，得依风俗惯例给予或收受小金额之馈赠或礼品，且礼品价值以不超过 ...
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