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三)证券代保管、鉴证;(四)代理登记开户;(五)与证券经纪业务相关的证券投资咨询;(六)中国证监会批准的其他业务。第十条设立综合类证券公司 营业部及证券服务部进行内部控制的技术方案和制度等;(四)发起人协议或股东会决议;(五)股东名册及其工商执照副本复印件、出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人 ...
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的内容与格式(试行)》(证监基字[1997]3号)同时废止。二○○四年八月五日《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第5号招募说明书的内容与格式目 录第一 一节 基金的终止与清算第二十二节 基金合同的内容摘要第二十三节 基金托管协议的内容摘要第二十四节 对基金份额持有人的服务第二十五节 其他应披露事项 ...
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管理公司:为加强基金管理公司监察稽核工作,提高公司合法合规运作水平,根据《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定,现发布《证券 、托管行数据之间的勾稽关系,确保业务数据的正确性?4.1.11 是否按相关协议在规定的时间内准确、及时地核算划拨申购、赎回资金及代销机构款项?4.1 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
。关联法规:全国人大法律(2)条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算,适用本办法。非上市证券的 的风险控制措施。客户提供交收担保的具体标准,由结算参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。第七十二条客户出现资金交收违约时,结算参与人可以 ...
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具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及相应的会计、法律、计算机 提交下列材料:1.申请报告;2.可行性报告;3.筹建方案;4.发起人协议;5.股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经 ...
//www.110.com/fagui/law_146958.html-了解详情
管理公司及其相关当事人和中国证监会参考。咨询委员会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的境内外专家中临时聘请。咨询委员会根据国家有关法律、法规和相关国际 的申报材料,尚未获得核准的;?2.公司或基金发起人等主要当事人因涉嫌违反证券法规被立案调查,尚未结案的;?3.因公司高级管理层变动、与公司有关的 ...
//www.110.com/fagui/law_143928.html-了解详情
具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及相应的会计、法律、计算机 提交下列材料:1.申请报告;2.可行性报告;3.筹建方案;4.发起人协议;5.股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经 ...
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”)的销售活动,切实保障基金投资人的合法权益,促进基金市场健康发展,中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》,现予发布,请遵照执行。中国证券 不同风险承受能力,不断提高基金投资咨询服务水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金契约和基金代销协议的规定,切实做好对基金销售 ...
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)的销售活动,切实保障基金投资人的合法权益,促进基金市场健康发展,中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》,现予发布,请遵照执行。中国证券 的不同风险承受能力,不断提高基金投资咨询服务水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金契约和基金代销协议的规定,切实做好对基金销售 ...
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、目标规模、目标客户、设立可行性、投资人服务及相关的公司制度安排等内容提出专业咨询意见,供基金管理人、相关当事人及中国证监会参考。中国证监会自受理基金设立申报材料 在代销协议生效后7个工作日内报中国证监会备案。五、其他本通知自发布之日起施行。中国证监会1997年12月12日发布的《关于申请设立证券投资 ...
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