规则中做出明确规定。第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在 发行人经批准后将其证券在证券交易所挂牌交易。(二)“上市公告书”是指上市公司按照国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所业务规则的要求，于其证券上市前 ...
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债券募集说明书(以下简称'募集说明书')及其摘要，作为向中国证监会申请发行可转换公司债券的必备法律文件，并按规定披露。第三条本准则的规定是对募集说明书 发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系。(三)发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争情况以及发行人在 ...
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履行高级管理人员职务的人员。第四条高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，维护 经理不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动，不得从事与所服务的基金管理公司或者基金托管银行的合法利益相冲突的活动。第二十条高级管理人员、基金 ...
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文件约定，履行相应职责。资产支持证券投资机构(也称资产支持证券持有人)按照相关法律文件约定享有信托财产利益并承担风险，通过资产支持证券持有人大会对影响其利益 间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司应为资产支持证券信息披露提供服务，及时将违反信息披露规定的行为向中国人民银行报告并公告。第八章 资产 ...
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追索权仅限于信托财产。发起机构除了承担在信托合同和可能在贷款服务合同等信贷资产证券化相关法律文件中所承诺的义务和责任外，不对信贷资产证券化业务活动 十三条从事信贷资产证券化业务活动的农村合作银行、城市信用社、农村信用社、财务公司计算证券化风险暴露的资本要求，比照适用本办法。从事信贷资产证券化业务活动的 ...
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、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。第四条证监会根据审慎监管的原则，批准符合本办法规定条件的证券公司开展 券业务。第五条证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司融资融券业务的试点活动进行监督管理。中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构 ...
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你们，请遵照执行。特此通知。附件：《主办券商尽职调查工作指引（试行）》中国证券业协会二○○五年一月十日附件：主办券商尽职调查工作指引（试行）第一章总则 及商业利益关系等）的实质进行判断，而不能仅基于与关联方的法律形式进行判断。关注公司管理层及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬，或由关联方单位 ...
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的一项重要内容；二是人大常委会通过并公布了《公司法》，为建立现代公司制度提供了法律依据；三是根据国务院的部署，按照１９９３年股票公开发行计划所进行的公司 相当一批具有战略眼光的金融机构和企业集团，开始把他们的战略投资方向转向亚洲、转向中国大陆，而证券投资是他们最熟悉、最有兴趣的资金运用方式。应当说这是 ...
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的证券公司(以下简称'发行人')，应按本准则的要求编制债券募集说明书及其摘要，作为向中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）申请公开发行债券的必备法律文件 认购债券表》或《合格投资者转让债券表》应由主承销商或提供转让服务的证券公司负责保存至债券依法清偿完毕。第十六条发行人向合格投资者提供募集 ...
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各保监局，各保险公司，中国保险行业协会，中国保险学会：《中国保监会关于加强保险行业协会建设的指导意见》（以下简称《指导意见》），经保监 机构，规范日常管理，逐步实现专业化和职业化；按照市场化原则开展活动，找准需求提供服务；在遵守法律法规和协会宗旨、维护会员利益和促进行业发展的前提下，积极进行制度改革和 ...
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