机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。专用证券账户注销后，证券公司应当及时向证券交易所、注册地中国证监会派出机构备案。第二十条 客户将委托的非现金 严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度，保证监管机构、公司风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营 ...
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工作情况，包括：（一）报告期内董事会的会议情况及决议内容，如对公司信息披露事务管理制度的决议等。相关董事会决议已作为临时报告在指定报纸披露，只须说明 、公司股东、实际控制人、收购人如在报告期内有受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、 ...
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以及资金使用方面是否有越权行为，是否存在“内部人控制”的情况；8、请用方框图列示公司部门设置及主要职能；9、近两年内，是否有总经理未完成董事会制定的业绩目标的 编制、报送了内控评估报告、风险评估报告和合规报告。六、关联交易1、公司是否建立了关联交易管理制度，是否向保监会备案；2、近两年内，公司是否发生 ...
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经营公司产权代表考核实行年度考核和任期考核相结合，由市国资委会同有关部门组织实施。考核的内容主要有国有资产保值增值情况和经营业绩等。第二十六条 市属国有 、期货投资、委托理财等金融投资。市属国有资产经营公司的投资关系到公司发展和出资人利益，公司必须建立投资管理制度，健全投资内控机制。第三十一条 市属 ...
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的重要位置，使之成为促进保险业快速发展的“助推器”和“安全网”。改进保险资金风险管理的指导思想：按照《若干意见》要求，全面贯彻落实科学发展观，以维护保险 指引，按照市场原则选择专业管理机构，建立专业管理机构绩效考核机制。保险资金管理公司要设置独立的风险管理部门，负责拟定风险管理制度，识别、评估、控制 ...
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公司要建立健全各项内部管控制度，树立依法合规经营意识，切实防范经营风险。各公司总公司要承担起对各级分支机构的管控责任。对于因管理不善，导致相关机构有机可乘 要及时向中国保监会和当地保监局报告，并积极配合监管机关、司法部门和其他有关部门进行查处，协助妥善处理好善后事宜，防止引发群体性事件。 保险监督管理 ...
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所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行（以下简称外国银行分行 状况、利润变化及异常情况。第三十四条金融机构内审部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应 ...
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内政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行分行（含异地支行）；2.金融资产管理公司分支机构（办事处）；3.城市商业银行法人机构及其分支机构；4.外资银行分行 、主要负责人。业务范围应在公示中逐一列出，主要负责人姓名按金融机构上级部门的任命文件确定。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后5个工作日内， ...
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3个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行； （三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控 附 则第九十五条 香港、澳门服务提供者及境外机构收购、参股期货公司的，适用中国证监会会同有关部门制定的规定。 第九十六条 本办法自2007年4月15日 ...
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岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等； (三) 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上 交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。第二十四条 全面结算会员期货公司和非结算会员应当按照中国证监会、期货交易所的有关规定，在结算协议中约定 ...
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