第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。第二条 在45日内确定新的账户管理人。账户管理人职责终止的，应当妥善保管企业年金基金账户管理资料，在45日内办理完毕账户管理业务移交手续，新账户管理人应当接收并 ...
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中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定了《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》（见附件1，以下简称《自律管理 姓名及联系方式 职工总数 联络员姓名、职务、电话、传真、电子信箱、手机号 具有证券从业资格者人数 经批准的业务范围 前 十 名 股 东 单 位 及 参 股 比 ...
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及资产管理规模符合中国证监会的有关规定； （二）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构 人和资产委托人并及时报告中国证监会。 资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当 ...
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对此项业务的管理，确保资金安全，切实防范风险，我会制定了《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)，现印发给你们，请认真遵照 年的财务状况及资金运用状况报告； (三)资金运用部门的设置及职能； (四)投资基金业务的高级管理人员和主要业务人员名单及其简历； (五)有关保险资金运用的 ...
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余额。2．实现收益是指保险公司、保险资产管理公司按照现行财务会计口径计算的投资收益，如果已计提跌价或减值准备，应冲减相应的准备。3．估值 执行。各保险公司、保险资产管理公司应按照本通知要求，及时、准确地调整“证券投资基金”统计指标的填报口径，加强数据质量管理，确保统计信息的准确性、一致性。 2005年 ...
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细则》），现予发布。本《细则》自发布之日起实施，请在证券投资基金执行《企业会计准则》的相关会计核算业务中遵照执行。附件： ③[23]）2、当日无负债结算借：结算备付金200.00（金额⑦[24]）贷：证券清算款 200.00（金额⑦） 交易日期 2010-04-19 成交汇总 合约 买/卖 投机/套保 ...
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基金持有人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》（见附件1，以下简称《管理规则》） 对销售人员资质情况进行更新，并将更新内容报送协会。公示网址、本公司基金销售人员资质情况和更新情况以电子邮件方式报送至beian@sac.net.cn。五、 ...
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各保险公司：为适应新的监管需要，防范风险，我会重新修订了《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》，现印发给你们，请认真遵照执行。特此通知2003年1月 （以下简称“中国保监会”）负责本办法的组织实施。第二章资格条件第五条从事投资基金业务的保险公司应当满足中国保监会规定的最低偿付能力要求；具有完善的内部 ...
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基金投资非公开发行股票等流通受限证券的行为，防范风险，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，现将 控制制度，防范流动性风险、法律风险、道德风险和操作风险等各种风险。 七、基金管理公司应重视风险管理和监察稽核部门的作用，上述部门应恪尽职守，发挥专业判断 ...
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证券市场发展情况，可以调整上述资产规模等条件。 第八条申请合格投资者资格和投资额度，申请人应当通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送下列文件：(一)申请书(包括 未取得外汇登记证的，其证券投资业务许可证自动失效。 第十一条为引入中长期投资，对于符合本办法第六条规定的封闭式中国基金或在其他市场有良好 ...
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