(副本一)》；(三)工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》；(四)由机构批设机关核准的公司章程；(五)证券自营业务内部管理制度情况说明；(六)由具有 三十八条 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并 ...
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各部门的授权要定期检查，授权范围要适当，所授的权限不得突破。(二)针对各部门的工作性质、人员的岗位责任，赋予相应的工作任务和职责权限。容易成为风险隐患的 以及稽核检查不力的，要追究有关人员的责任。第十七条期货经纪公司要完善信息发布和信息管理制度，及时、全面为客户提供信息分析服务。第十八条期货经纪公司要 ...
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关于省以下工商行政管理机关实行垂直管理后企业登记管理权问题的意见工商企字[1999]第223号1999.8.2530、国家工商行政管理局关于对公司监督管理工作有关问题的答复工商企字[1999]第241号1999.9.213l、国家工商行政管理局关于进一步做好1999年度全国企业年检工作的通知工商企字 ...
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金融工委的有关规定，负责专业子公司主要人事的管理；3．建立、完善集团内各公司的全面预算、资产、资金管理制度，监督、管理专业子公司的资产及资金运用；4．监督 保监会批复，逐条落实分业方案。七、工作要求(一)统一思想，提高认识。要求各部门和各机构认真学习中国保监会的批复精神，从战略高度上认识分业工作的重要 ...
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申报，但其并购行为对国家经济安全造成或可能造成重大影响的，商务部可以会同相关部门要求当事人终止交易或采取转让相关股权、资产或其他有效措施，以消除并购行为对 ；(二)有完整的业务体系和良好的持续经营能力；(三)有健全的公司治理结构和内部管理制度；(四)公司及其主要股东近3年无重大违法违规记录。第四十二条 ...
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控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定科学完善的内部控制制度。第三条 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 (二)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。 (三)投资决策应当有 ...
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专业技术人员。第八条 设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：(一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息 和总经理由同一人担任时；(二)内部董事占董事人数五分之一以上时；(三)证券公司主管部门、股东(大)会或中国证监会认为必要时。前款所称独立董事是指不在 ...
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或宣告破产等；(五)发生重大金融犯罪案件后，不及时报案，不采取相应措施，不积极配合有关部门查案、办案，干扰或妨碍案件查处；(六)对已任职的高级管理 监会及其分支机构通过现场检查和非现场监管，对汽车金融公司以法人治理结构和内部控制制度为核心的风险管理体系、资本充足率等各项风险控制指标以及资产风险分类和 ...
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竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为；(三)公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷；(四)高管人员已 股份超过百分之七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；(四)保荐 ...
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保监会有关规定；(五)设有专业的资金运用部门或者相关的保险资产管理公司；(六)内部管理制度和风险控制制度符合《保险资金运用风险控制指引》的规定；( 投资机构，应当具备下列条件：(一)依照所在国家或者地区的法律，可以经营资产管理业务；(二)风险监控指标符合所在国家或者地区的法律和监管部门的相关规定；(三 ...
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