字[2005]90号)及有关申请材料收悉。根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《货币 基金法》、《运作办法》、《暂行规定》及其它有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等 ...
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投资基金培训班结业考试；1998年8月在北京市举办的证券投资基金业务考试；1998年9月在北京市举办的证券投资基金培训班结业考试。（二）《暂行办法》发布后通过 ），两张近期免冠两寸照片（背书姓名、身份证号码，其中一张自行贴在《基金从业资格申请表》的相应位置），一并报中国证券业协会。（二）中国证监会授权 ...
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合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分 日内，向证监会提出。第十五条上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行 ...
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、国家税务总局关于买卖封闭式证券投资基金单位印花税问题的复函》(财税[2002]43号)转发给你们，请遵照执行。 财政部 国家税务总局关于买卖封闭式证券投资基金单位印花税问题的复函财政部、国家税务总局 2002.2.27财税[2002]43号中国证券监督管理委员会：你会《关于证券投资基金税收政策有关 ...
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基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员； （七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会 行为，且能主动交待违法行为的； （四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。 第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定 ...
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人均以货币形式出资。 三、筹建就绪后，应向我会申请正式开业。 四、基金管理公司在聘任董事长、高级管理人员和督察员之前，相关人员应事先取得我会核准的 不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 二○○三年四月 ...
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％；上海久事公司出资10000万元人民币，占注册资本的10％；中海信托投资有限责任公司出资1000万元人民币，占注册资本的10％。各发起人均以货币 不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 二○○三年六月 ...
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人均以货币形式出资。 三、筹建就绪后，应向我会申请正式开业。 四、基金管理公司在聘任董事长、高级管理人员和督察员之前，相关人员应事先取得我会核准的 不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 二○○三年九月 ...
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《关于变更公司股东的申请报告》收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》(证监基金 公司章程所作的修改。你公司及各股东应及时办理出资转让相关事宜，完善公司治理结构，维护公司及基金份额持有人的合法权益。 特此批复。 二○○四年十月十五日...
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基金[2005]6号)及有关申请材料收悉。根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《货币 基金法》、《运作办法》、《暂行规定》及其它有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等 ...
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