并遵守证券交易法、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法等相关法令、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会员自律公约 ，确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业 ...
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： 一、以诈欺、胁迫或其它不当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益 、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，及公会订定之证券投资顾问事业从事广告及营业促销 ...
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： 一、以诈欺、胁迫或其它不当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益 、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，及公会订定之证券投资顾问事业从事广告及营业促销 ...
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、住址、电话、交易帐户号码、交易金额、身分证明文件号码加以纪录；如系由代理人为之者，亦须将代理人姓名、出生年月日、电话、身分证明文件号码加以纪录， 防制洗钱之内部管制程序： 一、交易纪录之保存方式与保存年限： (一)对于客户全权委托投资之案件或新台币一百万元(含等值外币)以上之单笔现金交易，应保存足以 ...
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。 2.运用电话接单及转单：接单及转单专线、传真机。 (三)办理代理期货交易之其它必需设备：录音设备、定时器应装设营业专用电话、传真机及代理 所出具愿提供交易信息之声明文件)。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)办理全权委托期货交易业务之专用录音设备。 (四)公告栏：张贴目的事业主管机关发布之政令 ...
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一、接受委任，对证券投资有关事项提供研究分析意见或推介建议。 二、接受客户全权委托投资业务。 三、发行有关证券投资之出版品。 四、举办有关证券投资之 有下列行为： 一、以诈欺、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 二、代理客户从事有价证券投资行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 ...
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。 2.运用电话接单及转单：接单及转单专线、传真机。 (三)办理代理期货交易之其它必需设备：录音设备、定时器应装设营业专用电话、传真机及代理 所出具愿提供交易信息之声明文件)。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)办理全权委托期货交易业务之专用录音设备。 (四)公告栏：张贴目的事业主管机关发布之政令 ...
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如何处理？ (二十)对当事人提出的理论亏损，是否予以支持？ (二十一)如何界定全权委托及法律责任？ (二十二)经纪公司行使强制平仓的条件？ (二十三)经纪 十四)经纪人与客户签订担保协议的法律后果？ (二十五)如何认定期货交易二级代理的效力？ (二十六)期货纠纷案件的管辖，如何确定？ 五、诉讼程序方面 ...
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的证券交易收费标准；4．接受代为客户决定买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权委托；5．侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为； 所。第二十四条会员应于每月15日前将上月会员资产负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所，并填报下列报表：1．《会员资产及负债情况统计表》；2 ...
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的，视为废标：（一）未密封的；（二）无法定代表人或经法定人全权委托的人签字和投标人印章的；（三）应当提供投标保证金而未提供的；（ 以上单数。其中专家成员应当依照有关规定从《湖南省政府评标专家库》湘西自治州分库或招标代理机构专家库内相关专家名单中采取随机抽取的方式确定（湘西自治州分库专家不能满足招标需要 ...
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