中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、 会计师事务所验资报告；（五）中国证监会要求的其他文件。关联法规：国务院部委规章（1）条第五章信息披露第五十一条发行人和主承销商在发行过程 ...
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总经理和副总经理任职资格的审核按照以下程序办理：(一)中国证监会派出机构按照《管理办法》和本通知的规定受理、审核申请人报送的申请材料。(二)中国证监会派出 ：(一)熟悉董事、监事职责；(二)具有经济管理工作经验；(三)了解期货法规、规章和监管制度；(四)熟悉期货经纪公司章程；(五)不具有本通知第三条所 ...
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遵守有关法律、法规、规章和政策；是否遵守期货交易所有关规则及公司章程；是否严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度。4．中国证监会派出 职务身份发布广告、使用名片、接受采访、发表文章等)，未取得任职资格即在公司行使实质经营管理权等；是否存在高管人员长期不履行职责，违反规定兼职，公司 ...
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审计的资产负债表、损益表和现金流量表。(六)筹建负责人名单及简历。(七)中国银行业监督管理委员会要求提交的其他文件。申请人为外国非银行金融机构的，申请筹建时应提供 各项业务管理制度与内部控制制度，并在该制度施行前报告中国银行业监督管理委员会。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十五条汽车金融公司应自觉 ...
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(五)具有健全的组织机构和管理制度；(六)具有与其业务发展相适应的营业场所、办公设备。关联法规：全国人大法律（2）条第七条 设立保险公司，申请人应当向中国保监 的重大决议，应当于决议作出后30日内向中国保监会报告。关联法规：国务院部委规章（1）条第九十八条 中国保监会根据监管职责的需要，可以对保险机构 ...
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经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。关联法规：国务院部委规章（1）条第八条 申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任 规范第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，对所分管 ...
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》（证监发[2000]76号）的有关要求披露本次发行的风险因素。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十八条发行人应有针对地披露与本期债券相关的、可能影响 长期投资权重过高等）、对外担保等而导致公司整体变现能力差等风险。（八）发行人的管理风险。重点分析说明发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付 ...
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情形之一的，不得作为拟设外商独资银行、拟设中外合资银行的股东：（一）公司治理结构与机制存在明显缺陷；（二）股权关系复杂或者透明度低；（三）关联 ：全国人大法律（1）条第八十三条外商独资银行、中外合资银行应当建立关联交易管理制度，关联交易必须符合商业原则，交易条件不得优于与非关联方进行交易的条件。中国 ...
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证券市场秩序，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、行政法规及部门规章的规定，制订本准则。关联法规： 会计年度财务会计报告应当经具有证券期货业务资格的会计师事务所审计，并注明审计意见的主要内容、采用的会计制度及主要会计政策、主要科目的注释等。会计师应当说明公司 ...
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批准文件自动失效。保险代理机构在筹建期内不得从事任何保险代理活动。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十条 完成筹建工作的，申请人可向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料：(一)开业申请报告；(二)公司章程或合伙协议；(三)内部管理制度，包括组织框架、决策程序、业务、财务和人事制度等；(四 ...
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