维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景进行逐项审议并表决。(三)上市公司董事、高级管理人员在所属企业安排持股计划的，独立董事应当就该事项向流通股( 事项中就所属企业业务发展情况予以说明。 六、财务顾问应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范， ...
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维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景进行逐项审议并表决。(三)上市公司董事、高级管理人员在所属企业安排持股计划的，独立董事应当就该事项向流通股( 事项中就所属企业业务发展情况予以说明。 六、财务顾问应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范， ...
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信托投资公司应当按照国家有关法律、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》和本通知的要求，制定公司内部的信息披露制度，按照诚信、真实、 的，应披露证券投资所使用的经纪公司的财务状况、在市场、投资、行业分析等方面的经验与知识，以往的从业记录、合规经营记录以及高级管理人员的专业技能等 ...
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表决程序，监事职责的履行情况等。(七)公司总经理(经理)及其他高级管理人员职权的行使情况，公司董事会对总经理(经理)和其他高级管理人员的授权范围，总经理(经理)和其他高级 出具的文件违反有关法律、法规及有关规定的，中国证监会将依法在职权范围内给予处罚。第十五条 本办法由中国证监会负责解释。第十六条 本 ...
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杭州证券监管特派员办事处：你办《关于浙江证券有限责任公司高级管理人员任职资格审查的请示》(浙证监机字(1999)5号)及有关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》，现批复如下：经审核，浙江证券有限责任公司拟任高级管理人员林益森、郭良勇、章剑平、吕凡、 ...
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粤证监[1999]146号)及有关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》，现批复如下：一、同意你办的初审意见，确认李建勇担任广发证券有限责任公司高级管理人员的任职资格。 二、请你办接此批复后，通知广发证券有限责任公司办理李建勇的任职手续， ...
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提出的审核意见，依照法定条件核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。第三条发审委通过发审委会议履行职责。第二章组成办法第四条发审委由中国 发行申请单位发行的股票的；(三)发审委委员的亲属担任高级管理人员的公司与发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构有行业竞争关系，可能影响其公正履行职责的 ...
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卢克群、周康荣、方建一、余杰担任北京证券有限责任公司高级管理人员的任职资格，其中，卢克群担任公司董事长，周康荣担任公司副董事长兼总经理，方建一担任公司副董事长，余杰担任公司副总经理。根据 《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》第六条规定，方建一应在本批复下发后半年 ...
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。各发起人的董事长、副董事长及分管证券自营、经纪、承销等业务的高级管理人员不得兼任基金管理公司的董事长。基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事 、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报我会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。 五、发起人应按照 《中华人民共和国公司法》 、 ...
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月内在中国证监会指定报纸和网站及证券交易所指定网站上登载公告，说明公司终止上市的具体原因，公司历年的财务状况、公司高级管理人员重大违法违规情况及目前的 条 股票终止上市的公司可以依照有关规定与中国证券业协会批准的证券公司签订协议，委托证券公司办理股份转让。第五章 附 则第二十三条 本办法适用于股票在 ...
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