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帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定,构成了《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、 的通知》(证办[1998]10号)第五条的规定,经研究决定:1.华易公司的基金申购行为无效; 2.对华易公司处以罚款15万元。华易公司应自收到本处罚 ...
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证券从业资格,无不良行为记录,其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人;(四)具有良好的法人治理结构、完备的 进行保管,办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》中的关联方 ...
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有关方面,继续做好《证券法》(草案)的修改工作,加快制订单项行政法规,为证券、期货市场法制化、规范化创造条件。证券委和证监会要认真行使国务院赋予的监管职能 有利于大中型企业发行股票,增加股市资金供应。要尽快出台《证券投资基金管理办法》,按照该办法设立的证券投资基金,由中国人民银行和证监会共同审批,共同 ...
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证券投资基金管理公司及其子公司(以下简称基金管理公司)等专业投资管理机构。第三条 保险公司开展保险资金委托投资,应当建立资产托管机制,并按照本办法规定 违反规定,未履行职责并造成损失的,应当依法追究责任。涉及非保险机构高级管理人员和主要业务人员责任的,保险公司应当按照有关规定和合同约定,追究其责任 ...
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公布,根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改证券登记结算管理办法的决定》修订)第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算行为,保护投资者的合法 、行政法规的规定,制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算,适用本办法 ...
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投资活动,根据国家法律法规和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》,按照中国 复印件(为多个客户办理特定资产管理业务需与多个客户签订合同的,至少需提供一份合同原件及复印件); (七) 托管人取得证券投资基金托管业务资格的证明文件的 ...
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投资基金托管业务的申报材料收悉。现批复如下:一、核准你行基金托管人资格。 二、你行在担任依法批设的证券投资基金托管人时,须报中国证监会与中国人民银行备案。 三、你行须严格按照《证券投资基金管理暂行办法》等有关规定开展证券投资基金托管业务,每年向中国证监会和中国人民银行报送证券投资基金托管 ...
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投资基金托管业务的申请材料收悉。现批复如下:一、核准你行基金托管人资格。 二、你行在担任依法批设的证券投资基金托管人时,须报中国证监会与中国人民银行备案。 三、你行须严格按照《证券投资基金管理暂行办法》等有关规定开展证券投资基金托管业务,每年向中国证监会和中国人民银行报送证券投资基金托管 ...
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监管;(五)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施; 公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立;会同有关部门审批保险资产管理公司的设立;审批境外保险机构代表处的设立;审批保险代理公司、保险经纪公司 ...
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业务。 三、你公司应在本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动,募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过3个月。 四、你公司应会同基金 ,保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定,不得损害投资人的合法权益,不得有虚假陈述 ...
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