《证券交易所管理办法》(中国证券监督管理委员会令2001年第4号) 9 证券登记结算机构业务、财务、安全防范等内部管理制度和工作程序备案 《证券交易所管理办法》(中国证券监督管理委员会令2001年第4号) 10 证券登记结算机构制定的原始业务凭证保存期批准 《证券交易所管理办法》(中国证券监督管理 ...
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交易，应遵守本办法的规定。第三条 本办法所称金融机构是指经银行监督管理部门批准成立的各类金融机构。第四条 银监会是金融机构从事衍生产品交易业务 会计制度；(四)主管人员和主要交易人员名单、履历；(五)风险价值量化或限额的授权管理制度；(六)交易场所和设备安全及测试报告；(七)银监会要求的其他文件和资料 ...
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了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；(八)公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该 ；(四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金；(五)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、 ...
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监督检查；(五)组织保险统计人员业务培训。第十一条保险机构应当设立或者指定职能部门负责统计工作，设立统计岗位，配备相应的统计人员。第十二条保险机构依法 )管理本机构保险统计工作；(二)制定本机构保险统计制度；(三)收集、汇总、编制、管理本机构保险统计信息，依法向中国保监会及其派出机构，以及其他有关机构 ...
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需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度；(八)已按照规定披露公司年度报告；(九)银监会规定的其他审慎性 证券收益；(二)受托机构、贷款服务机构、资金保管机构违反有关法律、行政法规、部门规章的规定或者信贷资产证券化相关法律文件约定，可能会影响资产支持证券收益的 ...
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、改革市场主体登记管理制度，放宽市场准入，鼓励公平竞争（三）认真贯彻《行政许可法》，进一步清理、修订和废止限制个体私营等非公有制经济发展的部门规章和规范性文件 的外，不得随意增加登记前置许可项目。根据修改后的有关法律法规规定，降低公司注册资本的最低限额，允许注册资本分期到位。在组织形式、经营范围及经营 ...
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结果申报工作；三是对清产核资核销各类资产损失，企业应建立资产损失账销案存管理制度，积极组织力量清理和追索，避免国有资产流失，并按要求将清产核资账销案存 的关系，制定切合实际的利润分配方案，规范企业利润分配程序，并及时将企业及上市公司的利润分配方案报国资委备案；二是企业在利润分配过程中，应当遵循“同股、 ...
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发展期货市场的问题。自１９９０年７月国务院批准在郑州建立粮食批发市场以来，有关部门和地方政府对发展期货市场的积极性很高，相继批准成立了一批期货交易所。目前， ，却同时做同一品种的期货交易。二是部分交易所和期货经纪公司运作不够规范。有的交易所风险管理制度不健全，无法有效地控制交易风险；会员自营与代理不分 ...
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（３）有与承担工程任务相适应的自有资金和流动资金。（４）有健全的会计制度和经济核算办法，能独立进行经济核算。第四条企业办理营业登记要按照第三条规定 ，报市建委批准后，向企业所在地工商行政管理部门办理登记手续，领取营业执照。第六条取得营业执照的工程承包公司、建设开发公司，当企业名称经济性质、企业等级发生 ...
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；４．有健全的财务管理制度和经济核算办法；５．有一定面积的固定经营场所；６．能按时向有关部门提供各种表报。第七条为了提高开发公司的素质，确保开发 建设项目；年竣工房屋能力不低于１５万平方米，自有流动资金不少于１０００万元。二级开发公司：要有不少于６名专职土建工程师，２名专职会计师，要有总工程师或副总 ...
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