境内外证券出借业务行为，有效防范业务风险，根据《保险资金运用管理办法》《保险资金境外投资管理暂行办法》等规定，经银保监会同意，现就保险资金参与证券出借 十六、由保险集团（控股）公司或保险公司投资，管理人为证券公司、证券资产管理公司或证券投资基金管理公司的单一资产管理计划等参与证券出借业务，适用本通知。 ...
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、规章及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则规定，制定本办法。第二条 从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其它证券类金融 开立资金交收账户，用于存放结算备付金。资金交收账户即结算备付金账户。按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，同时办理自营与客户 ...
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％，注册地在上海市。 三、筹建期为自本文下发之日起六个月。筹建就绪后，应向我会申请正式开业。 四、你公司及有关发起人应按照《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法规要求，认真做好筹建工作。 1998年2月5日...
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该公司资金以33600016股票帐户名义申购开元基金1280万份。该公司的上述行为，违反了中国证监会《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知》(证监基字 基金发行，仅限于自然人中购”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、 ...
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公司出资3000万元，占60％，申银万国证券股份有限公司出资1000万元，占20％，山东证券有限责任公司出资1000万元，占20％，注册地在上海市。 三、 ，需符合有关任职资格的规定。 五、你公司及有关发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关法规要求，认真做好筹建 ...
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国信证券有限公司：你公司报送的鹏华基金管理有限公司开业申请材料收悉。经审核，上述材料符合《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法规的规定，现将有关事项批复如下：一、同意鹏华基金管理有限公司开业。 二、基金管理公司的注册资本 ...
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外国银行分行的实收资本按其总行计算；(三)取得境内证券投资基金托管业务资格；(四)法人治理结构健全，内部管理制度和风险控制机制完善；(五)设有专门的托管部门和 办法相关条款执行。第三十九条 保险资产管理公司外汇资金境外运用参照本办法执行。第四十条 本办法所称的“日”是指工作日，不含法定节假日。第四十一 ...
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的人民币普通股票(A股)、证券投资基金券和上市公司可转换债券(以下统称股票)。第四条本办法所称借款人为依法设立并经中国证券监督管理委员会批准可经营 率最高不能超过60%。质押率上限的调整由中国人民银行和中国银行业监督管理委员会决定。质押率的计算公式：质押率＝(贷款本金/质押股票市值)×100%质押股票 ...
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公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的,中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施,进行扣分。第四章 类别划分 资本/负债、净资产/负债等5项指标。（二）成本管理能力,是指营业收入与营业支出的比例,用(营业收入－投资收益－公允价值变动收益) /营业支出进行衡量。第 ...
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不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监管措施；（十二）违反有关期货投资者保障基金管理规定；（十三）违反有价证券充抵保证金有关规定。第九十四条 期货公司及其 。 第九十六条 本办法自2007年4月15日起施行，2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》（中国证券监督管理委员会令第7号）同时 ...
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