提交下列文件：(一)申请单位主要负责人签署的申请报告，其内容包括：拟设分支机构的名称，住所，营业资金数额，经营业务种类，主要负责人简历等；(二)申请 人民银行有权冻结境内投资单位相应数额的外汇或者人民币存款，责令其撤销境外金融机构或者限期补办审批手续，并追究主要负责人和直接责任人员的责任。违反本办法第 ...
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措施要考虑各种可能因素，分别依次设定具体的应急应变步骤。第二十二条 金融机构要进一步加强和完善检查监督手段。(一)内部稽核(审计)部门要行使综合性的内部 稽核部门的独立性和权威性，按“下查一级”的要求实行“派驻制”。(三)对下属机构的全面稽核应实行“周期制”，循环反复进行，同时安排一定数量的专项稽核， ...
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有意或无意地未按会计制度记载业务，从性质上讲是属于业务处理不当。金融系统的会计工作，应当遵循《中华人民共和国会计法》的基本原则，按照财政部、 基础货币。人民银行《关于改革存款准备金制度的通知》(银发(1998)118号)规定，“金融机构代办的中央预算收入、地方金库存款和代理发行国债款项等财政存款是中央 ...
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范围和条件，比照股份制商业银行办理。(四)担任信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司董事长、副董事长，监事长，总经理、副总经理，应具备本科以上(包括 的申报材料一并作为任职资格的审核依据。第二十六条中国人民银行应建立金融机构高级管理人员任职资格档案。任职资格档案应包括如下内容：(一)任职资格申请 ...
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各分行、营业管理部，各政策性银行，国有独资商业银行，股份制商业银行，各金融资产管理公司，总行直接监管的信托投资公司、财务公司、融资租赁公司：为 可以引起诉讼时效的中断。为防止逾期贷款超过诉讼时效期间导致丧失法律保护，金融机构应当在诉讼时效期间内向债务人及时发出催款通知书，催款通知书应当由债务人签字盖章 ...
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.实现行内系统联网和数据集中；4.已完成影像交换系统接口开发和行内系统改造；5.支票影像业务量大。银行业金融机构各种接入方式比较如下：┌──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┐│接入方式│是否部署前│是否部署浏│是否安装外│是否改造行│适用业务规│││置机│览器│挂 ...
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或者会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定金融机构反洗钱规章；(二)负责人民币和外币反洗钱的资金监测；(三)监督、检查 洗钱犯罪的交易活动；(六)按照有关法律、行政法规的规定，与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料；(七)国务院规定的其他有关职责。第六 ...
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依照本办法和中华人民共和国其他法律、法规的规定，经批准设立、登记注册和营业的下列机构：（一）总行设在上海市的外国资本的银行（以下简称外资银行）；（二）外国 处罚。第九章附则 第五十条本办法对华侨资本和香港、澳门、台湾地区资本的金融机构，比照适用。 第五十一条本办法发布施行前，已在上海市的外资银行分行， ...
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。金融机构检查人员不得利用职权或趁检查之机向被查方索要财物或索取其他好处。金融机构检查实行亲属回避制度，凡与被查方有亲属关系的检查人员，不得参与对该被 轻重、认错态度及造成的后果分别给予以下处罚：（一）批评教育；（二）收缴《金融检查证》；（三）给予行政纪律处分。对构成犯罪的，移交司法机关处理。以上处罚 ...
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比例手续费的业务经营活动。财务公司仅限于代理集团内部企业买卖外币有价证券。非银行金融机构在境外证券市场上买卖或代理买卖外币有价证券须按季报国家外汇管理局及其分局 接受境内外客户委托，以其专门的知识，技术经验和广泛的联系回答客户有关金融业务，市场状况，经济信息等询问，并进行可行性和专题性研究以作决策依据 ...
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