审计前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点；独立董事应听取公司财务总监对公司本 的监管措施，加强对因不合理、不谨慎使用会计政策、会计估计导致公司业绩剧烈波动或者出现“大清洗”情形公司的检查和责任追究。三、切实执行企业会计准则和财务 ...
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和纳税记录。（四）经营管理良好，最近2年内无重大违法违规经营记录。（五）财务状况良好，且最近2个会计年度连续盈利。（六）年终分配后，净资产不低于资产总额 ；（八）本人或其配偶负有数额较大的债务且到期未偿还的；（九）法律、行政法规及市政府金融办规定的不得担任小额贷款公司董事和高级管理人员的其他情形。 第 ...
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。根据政府引导、市场化运作的方式，积极探索设立地方保险公司、财务公司、信托公司、基金管理公司、汽车金融公司、金融租赁公司、财务公司等金融机构。重点推进 ，积极促进留学归国人员创办企业和其他创业创新、节能环保、扩大就业的各类中小企业的发展。4．担保机构按规定提取未到期责任准备金、风险准备金的，准予税前 ...
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公司设立申请；二是对小额贷款公司进行日常监管，对其服务“三农”和小企业情况进行测评；三是承担小额贷款公司试点风险防范与处置责任。（二）批准程序1．区 ；定期接收小额贷款公司财务、经营、融资等信息，并及时向推进小组报告；每季度向推进小组报告小额贷款公司经营等基本情况；每年度对小额贷款公司的经营业绩、内部 ...
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，并向董事会提出总经理、副总经理以及其他高级管理人员的委派建议；（四）依照公司章程，提出向国有参股公司委派的董事、监事人选。 市政府对所出资企业负责人的 资产产权界定、产权登记、资产评估监管、清产核资、资产损失审核和认定、财务预决算、经济责任审计、资产统计、综合评价等基础管理工作。第三十二条 所出资 ...
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下列相关资料：（一）经州国土资源局和州国有资产管理公司指定的中介机构审计的上年度企业财务会计报告及审计报告；（二）企业股东会关于利润分配方案的决议 有关单位及其工作人员违反规定办理股利、股息收缴，或者徇私舞弊、索贿受贿，截留、挪用、私分股利、股息的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十 ...
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行为与质询或追究其总公司相关责任的原则。（四）坚持疏堵结合的原则。保监会除交强险手续费不得突破4％以外，其他商业险手续费标准由各公司掌握，但要 ，建立科学的激励约束考核机制，强化各级高管及从业人员的法律意识和效益观念。改善财务管理，积极推进全面预算管理。强化内部稽核审计，切实解决内控制度不完善不落实、 ...
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预定型产品的客户手册应包括下列内容：（一）产品简要介绍和特点；（二）保险责任和保险金额；（三）业务办理流程和手续，包括报案、理赔、保险合同的挂失、变更 销售。二十六、保监会可以根据保险公司财务状况、偿付能力状况、风险管理能力和已有投资型保险产品的经营情况，对其申报的销售期间、销售区域和销售规模做出调整 ...
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独立董事在重大关联交易、利润分配方案、董事和总公司高级管理人员的任免聘用及薪酬、非经营计划内的投资等重大交易事项、以及其它可能对被保险人或中小股东权益 是/否 23 具有与业务发展相适应、能满足保险公司会计核算、财务管理和偿付能力评估要求的财务处理系统，财务处理系统按照权责发生制确认各项收支，记录与 ...
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掌握国务院证券监督管理机构对证券公司的业务情况、财务状况进行清查可采取的措施；掌握国务院证券监督管理机构对证券公司责令其限期改正可采取的措施；掌握有关的 账管理原则；掌握客户资产管理业务中有关管理人员的法律责任。（10）《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》（2003年12月15日发布）熟悉 ...
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