通知（1997.2.27上证交（97）字第008号）100.关于对股票、基金交易实行公开信息制度的通知（1997.2.28上证交（97）字第009号 问题的通知（2000.5.31上证交字〔2000〕34号）124.关于改进证券投资基金按值配售新股方法的通知（2000.6.8上证交字〔2000〕39号 ...
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万户，是总人口的百分之五；已有证券公司101家，资产总额为5753亿元，净资本236.4亿元；证券投资基金已发行了37只，总规模569亿 扎实具体、责任落实到人。青岛特派办注重发挥“特派办、证券业协会、新闻媒体、证券期货机构”“四位一体”的作用。特别是有的派出机构把投资者教育工作与接受、处理投资者投诉 ...
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证监期字［１９９８］２１号证监会１９９８年１０月６日２６关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知证监基字［１９９８］３３号证监会１９９８年１２ 证监发［２００１］２５号证监会２００１年２月２２日５４关于检查行业落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》情况和信息系统安全状况的通知证监信息字 ...
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限定性集合资产管理计划。 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定 公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。 第二十三条 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。第二 ...
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中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号 人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知 ...
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最高不超过90%；（三）国债折算率最高不超过95%；（四）其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；（五）权证的折算率为0%。4 交付的保证金与融资交易金额的比例。其计算公式为：融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%4.6投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50% ...
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客户委托资产的保管方式。对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。资产托管机构应当安全保管客户 违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者公司内部控制制度的行为。第四十条证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案 ...
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委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户 法律、行政法规、中国证监会的规定或者公司内部控制制度的行为。第四十条 证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案 ...
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合并托管、资金合并清算流程，均无变化，但本所不再要求会员提交证券投资基金设立批复文件，需提交申请材料如下： （1）交易单元租用协议（无需 单位公章： 年 月 日 转入方负责人签名： 单位公章： 年 月 日 以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司业务部门填写 登记存管部处理意见： 经办人： 复核 ...
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3月23日，第一策略公司以个人名义，通过一个资金帐户对应两个个人股票帐户的形式申购开元基金，共投入资金1272．6万元。该公司的上述行为，违反了中国证监会《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知》(证监基字[1998]11号)第二条关于“本次开元、金泰基金发行，仅 ...
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