证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备的 的情况登记表；(五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件；(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为 ...
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总则１．１为规范股票上市行为和上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 管理人员的辞职书及董事会出具的离职证明。３．６．１上市公司申请其向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向本所提交以下文件：（一 ...
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章总则１．１为规范股票上市行为和上市公司及其相关义务人的信息披露行为，维证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 或董事、监事、高级管理人员的辞职书以及董事会出具的离职证明。第六节向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市３．６．１上市公司申请其向证券 ...
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管理合同原件及复印件(为多个客户办理特定资产管理业务需与多个客户签订合同的，至少需提供一份合同原件及复印件)； (七) 托管人取得证券投资基金托管业务资格的证明文件的复印件(加盖托管人公章)； (八) 托管人法定代表人委托授权书、法定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件； (九) 托管人 ...
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股票上市规则（二０００年修订本） 第一章总则 １．１为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《 所要求的其他文件。３．６．２经本所批准后，上市公司应当在向证券投资基金配售的股份上市前三个工作日内在指定报纸刊登上市提示公告。３．６．３ ...
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5.2.4 上市公司申请新股的可流通部分上市，应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第五号――公司股份变动报告的内容与格式》 )上市申请书；(二)配售结果的公告；(三)配售股份的托管证明；(四)关于向证券投资基金、法人、战略投资者配售股份的说明；(五)上市提示公告；(六)本所要求 ...
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公司会计信息的可比性、可靠性和信息披露质量，现就有关会计核算问题通知如下：一、证券公司应当严格执行新会计准则，在谨慎性原则的基础上，真实、公允地反映公司 适当的估值技术，审慎确定公允价值。附有限售条件的股票等投资的公允价值，应当按《关于证券投资基金执行企业会计准则估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 ...
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1% 5、 中央银行票据 16 1% 6、特种金融债券 17 1% 7、证券投资基金（不含货币市场基金） 18 2% 8、可转换债券 19 5% 9、企业债券（包括 ；无须计提资产减值准备的项目， 以其账面余额作为计算基础。 10、证券公司计算净资本时，应当将在不同科目中核算的金融资产合并计算，按照 ...
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(三)历次股份变动情况；(四)持有内部职工股人数。5.3.3上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市,应当向本所提交以下文件:(一)上市申请书 与格式准则第3号＜半年度报告的内容与格式＞》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号------季度报告内容与格式特别规定》等有关规定 ...
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有关方面，继续做好《证券法》(草案)的修改工作，加快制订单项行政法规，为证券、期货市场法制化、规范化创造条件。证券委和证监会要认真行使国务院赋予的监管职能 ，对违反国家有关规定的，证监会有权暂停、取消其从事证券业务资格。(二)开展证券投资基金业务有利于大中型企业发行股票，增加股市资金供应。要尽快出台《 ...
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