得投资之承销有价证券。 四、政府债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、其它经证期会核准者。 信托业 时亦同。 第34条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之操作办法，由同业公会会同信托业公会订定，规定与信托财产管理运用相关之签约、开户、 ...
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从事境外基金之广告、公开说明会及营业促销活动时，应恪遵证券投资信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令规定，以维护专业形象并保障投资人权益。 生效在国内募集及销售，惟不表示绝无风险。基金经理公司以往之经理绩效不保证基金之最低投资收益；投资人申购前应详阅基金公开说明书。」之警语。 二、透过广播 ...
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一定比例收取期货业务监管费。（三）证监会对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司每年按其注册资本金的一定比例收取机构监管费。 中央财政预算管理。具体收缴办法按照财政国库集中收缴的有关规定执行。证监会开展证券、期货业监管工作，以及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会 ...
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境外证券投资管理的活动。二、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理办法〉有关问题的通知》（证监发[2007]81号，以下简称《通知》）是《QDII试行办法》的配套规定，证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务应当同时参照适用《通知》的相关规定。三、鉴于下列规定是针对基金、集合计划等向多 ...
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四）公司应当对持有的以公允价值计量的境内外基金、债券、信托产品、期货、金融衍生工具等金融资产的初始投资成本、资金来源、报告期内购入或售出情况、公允价值变动 股份），应分别披露其数额。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因 ...
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贵金属与其他商品交易损益、利率产品交易损益、权益衍生产品交易损益等6 证券投资净损益 证券投资净损益等，但不包括：银行账户“持有至到期日”和“可供出售” 年金业务、其他对公代理业务。 公司受托业务 企业年金受托人业务、其他受托代理业务。资产管理 全权委托的资金管理 投资基金管理、委托资产管理、私募股权 ...
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管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国 违法违规行为的会计师事务所和律师事务所，将根据《证券法》第202条和《保荐办法》第72条的规定进行处罚或采取相应监管措施；（五）对报价、申购 ...
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管理有关问题的通知》的计划安排，我会决定自2003年11月份开始全面受理各机构证券从业人员执业证书的申请工作，现将有关问题通知如下：一、申请人范围（一 可至电我会资格管理部咨询；（五）根据证券从业人员资格管理办法的有关规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构中从事证券 ...
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教育部台参字第0930030124号令修正发布全文8条；并自发布日施行 第1条 本办法依私立学校法(以下简称本法)第六十条第四项规定订定之。 第2条 本法 债，同一证券投资信托公司发行之受益凭证，其额度合计不得逾可投资基金额度之百分之十，亦不得逾同一被投资公司发行在外股份总数之百分之十。 本办法发布 ...
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投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 (以下简称「本规则」) 第九条 及第十条规定订定之。 第2条 证券投资顾问事业 (以下简称「申报公司」) 负责人、总经理、 持股变动申报作业，悉依本作业办法规定办理。兼营证券投资顾问业务或全权委托投资业务之信托业及兼营证券投资顾问业务之证券经纪商或期货经纪商，其 ...
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