股东帐户，累计动用资金3149．7万元用于申购开元基金。其行为违反了中国证监会《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知》(证监基字[1998]11 国投处以罚款35万元。 3．对重庆国投法定代表人徐治勇、重庆国投北京证券营业部副经理沙峰分别处以警告，建议重庆国投撤销直接责任人沙峰的副经理职务。 ...
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三峡投资基金的清产核资及资产变现工作，并于2000年1月1日起，对该基金实施清盘并确保清盘工作在2000年6月底前完成；对难以变观的资产，由基金 投资基金的章程、契约或其它有关约定，保证基金持有人的合法权益不受侵害。 原有投资基金的清盘工作事关证券市场健康发展和社会安定的大局，要高度重视，精心组织， ...
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批复下发之日起6个月。筹建就绪后，应向我会申请正式开业。 四、基金管理公司的董事长、董事、高级管理人员和督察员的任职资格应按规定报我会核准。 在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。 五、发起人按照 《中华人民共和国公司法》 、 《证券投资基金管理暂行办法》 及其他有关规定要求，认真做好筹建工作。 ...
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的规章、规则，并依法行使审批权或核准权。(二)依法监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和结算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业 管理；(八)依法对证券业协会、期货业协会的活动进行指导和监督；(九)依法对违反证券、期货市场监督管理法律、法规和行政规章的行为进行调查、处罚；(十)管理 ...
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所要求的其他文件。３．６．２经本所批准后，上市公司应当在向证券投资基金配售的股份上市前三个工作日内在指定报纸刊登上市提示公告。３．６．３ 存在任何虚假陈述、遗漏或误导成份，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果，而且上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司的监事。声明人（ ...
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》，自公布之日起施行。 中国证监会 司法部2021年10月15日关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于依法从严 中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《期货交易管理条例》（以下简称《期货 ...
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进行现场检查。第三章 业务规则第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持 分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第二十五条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记 ...
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以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得 公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕28号）、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕29号）的规定。第六 ...
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以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得 公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕28号）、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕29号）的规定。第六 ...
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。会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会、本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）和中国证券业协会的有关规定，切实执行会员 的其他证券充抵。本所可充抵保证金的证券种类包括在本所上市的A股、证券投资基金和债券等，但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及 ...
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