前应当通过中国证监会或其授权机构组织的证券投资法律知识考试,并通过所任职公司向中国证券业协会申请注册。基金经理发生变动的应当在规定时间内向中国证券业协会申请 业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条 公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度,基金投资标的 ...
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保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。第八条 中国证监会依法对保荐机构及其 不低于人民币5000万元;(二)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和 ...
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报告,并依法经会计师事务所审计后报送股东。财务会计报告应当依照法律、法规和国务院财政部门的规定制作,并向出资人提供真实、完整的财务会计信息。第五十二条公司应当 股东(大)会通过之日起生效。本章程未尽事宜,依照有关法律法规和相关规定执行。公司各项管理制度应依照本章程制定。第六十九条本章程由公司董事会负责 ...
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公司依法被撤销的,由中国保监会及时组织股东、有关部门以及相关专业人员成立清算组。 第三十条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人,并于60 制度,其省级分公司应当根据总公司的规定和当地实际情况,制定本省、自治区、直辖市分支机构管理制度。 保险公司在计划单列市设立分支机构的,应当由省级分公司或者保险 ...
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保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。 第八条 中国证监会依法对保荐机构 低于人民币5000万元; (二)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定; (三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和 ...
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废止。第二十五条【其它申报事项】凡需向有关行政管理部门申报行政许可事项的投资项目,由市国资公司按相关管理部门规定的程序和要求负责报送。第二十六条【投资 依据本办法并结合各自企业的实际情况制定本公司投资管理制度,并报市国资委备案。第三十一条【限制投资层次】市国资公司(一级企业)原则上不再投资或设立四级子 ...
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不低于人民币5000万元;(二)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制 条 中国证监会建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理,记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等 ...
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管理水平相符合。要根据《国有保险公司负责人薪酬管理暂行办法》,结合公司实际,进一步完善薪酬制度,科学合理地确定高级管理人员绩效考核指标和薪酬标准。三 董事会及其提名薪酬委员会要加强对高级管理人员薪酬的审查、领导和管理,组织人事部门等有关部门要严格按照规定和程序进行操作,纪委监察部门要对薪酬工作进行严格 ...
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说明其风险特点和收益状况;3、计算证券化产品中Freddie MAC和Fannie Mae两家公司抵押债券的余额及占比,次级抵押债券的余额及占比;4、计算外汇 交易行为的措施。(附投资关联交易管理制度)5、保险公司说明资产管理部门内设岗位和人员配置情况,资产公司说明内设部门和人员配置情况。有无追究投资 ...
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管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。第十二条 计划说明书、集合资产管理合同应当包括风险揭示条款,详细说明下列风险的含义、特征和可能引起的后果:( 、核算、报告、审计和档案管理制度,设定清晰的清算流程和资金划转路径,公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查。第五 ...
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