的，可以“先脱钩再整顿”，暂委托脱钩办公室或一个职能部门托管，以后再逐步撤销。(三)对于中介服务类经济实体，凡金融机构在会计师事务所中的股份，一律转让 兼职的，要办理调回或调出手续，将会计师事务所移交注册会计师协会统一管理。金融机构所办的咨询机构能够转让的尽快转让；不能转让的一律撤销。(四)对于金融 ...
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第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国外资金融机构管理条例》(以下简称《条例》)，制定本细则。关联法规：全国人大法律（1 外国银行主报告行所在地中国人民银行分支机构。第八十六条 中国人民银行及其分支机构在必要时可以委托会计师事务所对外资金融机构的经营及财务状况进行审计。 ...
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并保留可核实的记录，防止个人独断专行、超越或违反决策程序。(二)金融机构的各级经营管理机构要严格执行上级的决策，并在各自职责和权限范围内办理业务 内部控制状况做出评价。(二)中央银行可以委托外部审计部门对金融机构的内部控制状况做出评价。(三)对内部控制存在问题的金融机构，中央银行可以提出整改建议，情节 ...
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许可证管理办法》等有关规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第十三条 根据中华人民共和国商务部的委托，由银监会向被批准开业的外国独资、中外合资汽车金融公司 未满五年的。(四)其他法律、法规规定不能担任金融机构高级管理人员的。第二十条 银监会及其分支机构对汽车金融公司的董事长、副董事长、执行董事、董事、 ...
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会指定的报纸上至少公告3次。公告内容应当经中国保监会核准。清算组应当委托资信良好的会计师事务所、律师事务所，对公司债权债务和资产进行评估。第三十五 公司的类似保险条款、保险费率或者金融机构的存款利率等进行片面比较。第六十五条 保险机构应当对其保险代理人的业务代理行为进行监督管理，发现保险代理人有违法、 ...
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吊销金融许可证等决定不服的。(二)对银监会或其派出机构作出的取消银行业金融机构董事、高级管理人员一定期限或者终身任职资格的决定不服的。(三)认为银监会或 利害关系的单位和个人，可以作为第三人参加行政复议。申请人、第三人可以委托代理人参加行政复议。第十五条申请人书面申请行政复议的，应当递交行政复议申请书 ...
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行政区，下同)本单位财会部门法定财务账内统一核算，实行收支两条线管理。各金融机构对外签定委托代理等业务合同(包括与境外及我国台湾省、香港、澳门特别行政区中资金融 与实际工资差等资金，凡未按上述规定列入本单位财会部门法定财务账内统一管理和核算的，以及其他侵占、截留国家和单位的收入，化大公为小公，化公为私 ...
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的，可按本通知要求持相关手续直接到相关开户金融机构查询；需要查询本辖区外保险机构在异地开立账户的，可以委托当地保监局进行查询。保监局需要查询保险业 的规定进行查询的，由保监会依法追究有关人员的责任。金融机构和有关工作人员拒绝、阻碍保险监督管理机构及其工作人员依法行使调查职权未按本通知的规定协助查询的， ...
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第三条本规定所称单位定期存单是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向接受存款的金融机构（以下简称存款行）申请开具的人民币定期存款权利凭证。单位 为其开具的《单位定期存款开户证实书》不得作为质押的权利凭证。金融机构应制定相应的管理制度，加强对开具《单位定期存款开户证实书》和开立、使用单位定期 ...
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行政处罚：(一)警告、通报批评；(二)罚款；(三)没收违法所得；(四)责令撤换高级管理人员或者直接责任人员；(五)限制业务范围；(六)责令停止接受新业务；(七)责令停业 对上述违法行为实施行政处罚时，应当参照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》的规定执行。关联法规：国务院行政法规（1）条第十一条 ...
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