控制权的 《中华人民共和国证券法》 9 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院令第112号） 10 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》 11 金融期货交易所结算会员结算业务资格核准 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 12 证券公司为 ...
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和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委规章库(1)条第三 结算的，应符合本公司相关业务规则的规定。第四十八条对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者（qfii）境内资产等托管人资格的商业银行， ...
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和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委规章库(1)条第三 结算的，应符合本公司相关业务规则的规定。第四十八条对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者（qfii）境内资产等托管人资格的商业银行， ...
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股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2.1 变动情况；（四） 持有内部职工股人数。5.3.3 上市公司向本所申请证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通时，应当向本所提交下列文件 ...
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简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业人员资格的专职结算人员； （三）能够 结算的，应符合本公司相关业务规则的规定。第四十八条 对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者（QFII）境内资产等托管人资格的商业银行， ...
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简称“中国证监会”)及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业人员资格的专职结算人员；(三)能够承担 的，应符合本公司相关业务规则的规定。第四十八条 对取得证券投资基金、企业年金、合格境外机构投资者(QFII)境内资产等托管人资格的商业银行，本 ...
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、符合证券市场发展需要；二、有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；三、有熟悉证券 在中国人民银行深圳经济特区分行营业部，未经主管机关许可，不得动用。第四十八条证券经营机构，每月应向主管机关报送资产负债表（兼营证券商免报）、营业报告书，每 ...
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基字[1998]11号)第二条关于“本次开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所 和纺织公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库) ...
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我会申请正式开业。 四、各发起人的董事长、副董事长及高级管理人员不得兼任基金管理公司的董事长；基金管理公司的高级管理人员不得在其他任何机构任职；拟担任 人员，需符合有关任职资格的规定。 五、所有发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 ...
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有限公司开业申请材料收悉。经审核，所报材料符合《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规的规定，现将有关事项批复如下：一、 《基金管理公司法人许可证》。公司自成立之日起6个月内必须开业。 五、基金管理公司应认真履行职责，加强内部管理，规范公司运作，按规定及时向中国证监会报送 ...
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