应当由证券交易所、证券登记结算机构制定。 八、制定有关证券公司为包括退市公司在内的非上市公司股份转让提供服务的规则，监督管理证券公司代办股份转让的业务活动。 九、依法对会员、从业人员违法、违规的行为进行调查和处分。会员、从业人员违反法律、行政法规、中国证监会的规定以及协会自律规则 ...
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成员未能恪守诚信义务，未能忠实、勤勉地为全体股东的利益服务，履行法律、法规、规范性文件和公司章程规定的义务，未能本着对全体股东负责的态度采取有效措施 的承诺；(二)作为在交易所上市条件之一的董事声明及承诺书中的承诺；(三)在公司公开的财务报告中对财务报告真实性、准确性和完整性负责的承诺；(四)其他具有 ...
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。非金融机构和未经批准从事衍生产品交易业务的金融机构不得向客户提供衍生产品交易服务。第五条 依据所从事衍生产品交易的业务性质和市场定位，金融机构可分为 监管的法律框架和监管能力；(七)银监会规定的其他条件。第八条 政策性银行、中资商业银行(不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行)信托投资公司、 ...
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掌握，也可由有权部门批准的评估机构进行。(四)担保的质量和法律效力；(五)发放公司贷款时，必须严格审查借款人的资产负债状况以及预测借款人的现金流量 不改正的，由银行业监督管理机构处以10万元以上50万元以下的罚款：(一)违反中国人民银行有关利率管理规定计结息的；(二)借款合同约定的贷款期限超过管理机关 ...
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．公司保证完成国家计划和上交税利任务，对国家负经济、法律责任；负责编制全公司的中、长期发展规划，调整改组和企业技术改造方案，并组织实施；不断改善企业 、洽谈出口贸易和签订合同(协议)，办理对外邀请、派员出国考察与培训和组织技术服务，公司要组织好引进技术的吸收消化，按照计划保证实施进度和经济效果。 6． ...
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和借款协议及相关的书面材料的总称，是确定借贷双方权利和义务关系的具有法律约束力的原始凭证。第三条借款合同档案管理工作实行系统领导，分级管理的原则 管理逐步向标准化、规范化、系统化、科学化方向发展，有效地为银行业务工作服务，根据《中国人民建设银行借款合同档案管理暂行办法》和国家档案局《机关档案工作业务 ...
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如下：一、外资企业集团申请设立财务公司，应具备下列条件：（一）生产经营的行业符合中国国家产业政策；（二）有依照中国有关法律、法规独资设立的从事直接投资 投资者的营业收入在申请前连续三年达到３０亿美元以上。二、接受外资企业集团财务公司服务的成员企业，除其生产经营的行业符合国家产业政策外，还应满足下列条件 ...
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、小企业和个人提供临时性质押贷款的特殊金融企业。第四条典当行应比照有限责任公司形式组建。典当行应当具备法人条件，依法取得法人资格，实行独立核算、自主经营、 。其他任何组织的名称不得含有“典当行”字样。第六条典当行必须遵守国家法律、法规，以服务群众、发展经济为宗旨。第七条凡在中华人民共和国境内设立的典当 ...
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中华人民共和国保险法》和《保险代理人管理暂行规定》，制订本规定。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条本规定所称个人代理人是指受 总公司，并报中国人民银行当地分行备案。第三章业务管理第十七条个人代理人应在授权范围内代理人寿保险业务，必须遵守“顾客第一”的服务原则，维护本公司信誉，与 ...
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本公司已终止与厦门海洋的登记关系，同时终止为其提供登记结算服务，不再对厦门海洋股票承担登记及与此有关的查询、协助执法、股票质押登记、未派股票 证券市场主体之间的各种法律关系，这些关系及由此产生的有关事项应由厦门海洋、投资者等相关主体另行依法处理。特此公告中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○三年 ...
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