类证券公司业务外，还可以从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务 附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行 ...
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规定，在事后十五日内将相关事项具体内容报送中国证监会及分公司所在地派出机构。在基金管理公司现场检查中增加上述报告事项的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查 事项的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查。25对基金管理人因开放式基金发生基金按照《证券投资基金法》第五十三条的契约或招募说明书未予载明 ...
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的投资运作，促进货币市场基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金管理暂行规定》等有关法律法规，现将货币 。同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。 二、货币市场基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金 ...
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的投资运作，促进货币市场基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金管理暂行规定》等有关法律法规，现将货币 。同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。 二、货币市场基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金 ...
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二、普查的对象和范围此次证券业经济普查的对象，是在我国境内从事证券、期货、证券投资基金等经营活动的全部法人单位及其附属的产业活动单位。具体包括：证券 ，实际执行以地方普查机构布置的为准)的组织实施，由地方普查机构负责，各级证券监管部门予以协助。G639表、G640表和G641表(所附表式供培训用，实际 ...
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各会员单位：根据华宝兴业基金管理有限公司申请，经本所审核同意华宝兴业动力组合股票型证券投资基金等三只开放式基金在本所行情发布系统揭示净值。 ，代码为"162405"，华宝兴业现金宝货币市场证券投资基金净值揭示简称为"华宝货币"，代码为"162406"；每百份基金单位前一日净值在行情系统"前收盘"中反映 ...
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基字[1998]11号)第二条关于“本次开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所 。上述机构应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库) ...
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基金管理公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（ 材料。境内外申请人向中国证监会报送的申请材料，必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。 ...
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《关于中融基金管理有限公司开业申请的报告》及相关材料收悉。根据《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规的规定，经审核，现批复如下：一、同意中融基金管理有限公司(以下简称“公司”)开业，核准公司章程。 二、公司的注册地为广东省深圳市，注册资本为1亿元 ...
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账户注册申请表》；(七)合格投资者的委托书原件及复印件；(八)中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件；(九)国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件；(十)合格投资者 ＋1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120％的证券。托管人在两个交易日内补足透支款本息及罚息的，本公司向托管人交付 ...
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