类证券公司业务外，还可以从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务 附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行 ...
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证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本 建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制。中国证监会信息安全管理部门负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导；相关业务监管部门依照职责范围对核心机构 ...
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管理有限公司管理的海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金将于2006年1月20日起在本所市场办理申购、赎回业务。海富通精选证券投资基金简称为“海富精选”，基金代码为“519011”；海富通收益增长证券投资基金简称为“海富收益”，基金代码为“519003”。 上海证券交易所2006年1月 ...
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各会员单位：经中国证监会批准，国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金将于近期发行，为了做好创新型基金业务各项准备工作，现将有关事项通知如下：一、国投瑞 误导、欺诈投资者，销售过程中应针对产品特点选择目标客户。六、会员单位可就基金发售过程中的业务和技术问题及时反馈、咨询，相关各方联系方式如下：深交所（业务 ...
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机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。(三)本通知所 。（含分所） 分立后会计师事务所净资产（万元） 分立后会计师事务所职业风险基金（万元） 分立后会计师事务所职业保险累计赔偿限额（万元） 分立前会计师 事务所名称 ...
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监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及 账户分别独立参与累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。单一指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量。询价对象参与累计 ...
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基金折算率最高不超过90%；(三)国债折算率最高不超过95%；(四)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。 第三十二条 本所遵循审慎原则， 证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值；(三)波动幅度，指过去三个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比；(四)基准指数 ...
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业务的申报材料收悉。现批复如下：一、核准你行基金托管人资格。 二、你行在担任依法批设的证券投资基金托管人时，须报中国证监会与中国人民银行备案。 基金管理暂行办法》等有关规定开展证券投资基金托管业务，每年向中国证监会和中国人民银行报送证券投资基金托管业务报告，并随时报告重大业务活动情况，接受中国证监会和 ...
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业务的申请材料收悉。现批复如下：一、核准你行基金托管人资格。 二、你行在担任依法批设的证券投资基金托管人时，须报中国证监会与中国人民银行备案。 基金管理暂行办法》等有关规定开展证券投资基金托管业务，每年向中国证监会和中国人民银行报送证券投资基金托管业务报告，并随时报告重大业务活动情况，接受中国证监会和 ...
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致达贸易有限公司：最近，中国证监会对上海致达贸易有限公司在申购开元基金过程中严重违反基金管理法规问题进行了调查。经查实，上海致达贸易有限公司于1998 1280万份。该公司的上述行为，违反了中国证监会《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知》(证监基字[1998]11号)第二条关于“本次开元、 ...
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