资格管理，由证监会委托证券交易所负责实施，有关办法由证监会另行制定。第四十八条 对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。第四十九条 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关 ...
//www.110.com/fagui/law_88288.html-了解详情
基金管理有限公司的申报材料收悉，现批复如下：一、同意你公司作为主要发起人筹建国泰基金管理有限公司。 二、原则同意国泰基金管理有限公司的筹建方案，拟筹建的国泰 开业。 四、你公司及有关发起人应按照《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法规要求，认真做好筹建工作。 1998年2月5日 ...
//www.110.com/fagui/law_83341.html-了解详情
向我会申请正式开业。 四、各发起人的董事长、副董事长及高级管理人员不得兼任基金管理公司的董事长；基金管理公司的高级管理人员不得在其他任何经营性机构任职； 的规定。 五、你公司及有关发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 1998年4月 ...
//www.110.com/fagui/law_83010.html-了解详情
管理有限公司开业申请材料收悉。经审核，上述材料符合《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法规的规定，现将有关事项批复如下：一、同意鹏 基金管理公司法人许可证》，在领取许可证之日起6个月内必须开业。 五、基金管理公司应认真履行职责，加强内部管理，规范公司运作。按规定及时向中国证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_81934.html-了解详情
人大法律（4）条第二条 本办法所指的股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式。第三 一)未经中国人民银行总行批准从事股票质押贷款业务的； (二)为不具备本办法规定资格的证券公司办理股票质押贷款的； (三)发放股票质押贷款的期限超过6个月的； (四) ...
//www.110.com/fagui/law_78173.html-了解详情
人大法律（5）条第二条本办法所称股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质押，从商业银行获得资金的一 未经中国银行业监督管理委员会批准从事股票质押贷款业务；(二)对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款；(三)发放股票质押贷款的期限超过一年；(四)接受本办法 ...
//www.110.com/fagui/law_68601.html-了解详情
的通知》（证监机构字[2003]107号）通过交换方式抄送你办。但是，目前大多数证券公司还未收到此通知。鉴于该通知事项的紧迫性，请你办将该通知及时转发 的证券账户和资金账户，应当由具有证券投资基金托管人资格的商业银行托管。（三）集合投资计划的投资范围、投资比例、关于委托人与受托人权利义务关系的约定， ...
//www.110.com/fagui/law_57306.html-了解详情
：全国人大法律（4）条第二条本办法所指的股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式。第三条 接受的用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的１０％。一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的１０％，并且 ...
//www.110.com/fagui/law_41870.html-了解详情
公司股票质押贷款管理办法》 (以下简称《办法》)，允许符合条件的证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押向商业银行借款。《办法》规定，用作股票质押 机构应向贷款人出具股票质押登记书面证明。贷款人在发放股票质押贷款前，应在证券交易所开设股票质押贷款业务特别席位，专门保管和处分作为质物的股票。借款人应 ...
//www.110.com/fagui/law_156261.html-了解详情
公司： 为贯彻落实《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》，现将关于提供基金持有人名册的有关问题通知如下：1．上海、深圳证券交易所应于每月结束后两个 应及时获取名册，并在取得名册后三个工作日内将每月最后一个交易日基金持有人人数、前50名基金持有人名单报中国证监会基金部备案。 5．如遇特殊情况，经中国 ...
//www.110.com/fagui/law_151385.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务