)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔 地证监会派出机构、营业地价格主管部门、营业地税务部门备案，并在营业场所公布。证券公司改变佣金收取标准，必须在完成上述备案、公布程序后方可执行。 七、证券公司 ...
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资本为5000万元人民币，其中，你公司持股60％，厦门国际信托投资公司持股20％，广西信托投资公司持股20％，注册地在深圳市。 三、筹建期为自本文 申请正式开业。 四、你公司及有关发起人应按照《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法规要求，认真做好筹建工作。 1998年2月5日...
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资本为7000万元人民币，其中，你公司持股55％，北京证券有限责任公司持股38％，中国科技国际信托投资有限责任公司持股7％，注册地在北京市。 三、 申请正式开业。 四、你公司及有关发起人应按照《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法规要求，认真做好筹建工作。 1998年3月11日...
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公司：为贯彻落实《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》，现将关于提供基金持有人名册的有关问题通知如下：１．上海、深圳证券交易所应于每月结束后两个 及进获取名册，并在取得名册后三个工作日内将每月最后一个交易日基金持有人人数、前５０名基金持有人名单报中国证监会基金部备案。５．如遇特殊情况，经中国证监会 ...
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简称“证监会”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格 ，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历）；（七）具有 ...
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证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、Ａ股、Ｂ股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易 证监会派出机构、营业地价格主管部门、营业地税务部门备案，并在营业场所公布。证券公司改变佣金收取标准，必须在完成上述备案、公布程序后方可执行。七、证券公司 ...
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；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接 ...
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） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突； （四） 中国证监会的其他要求。第 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。 证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接 ...
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成熟经验与先进技术，积极开展对外合作，现就有关事项提出如下意见：一、各基金管理公司应积极开展与海外有关机构的技术合作与交流，学习借鉴海外成熟市场的 公司章程等有关必备文件的评价意见。四、鼓励基金管理公司及其外方合作者对我国的证券市场特别是证券投资基金业务、证券资产管理业务等方面进行研究，就有关市场规则 ...
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和开业两个阶段，并均须获我会审核批准。 二、第二条明确了两点：1.具备《证券投资基金管理暂行办法》和我会颁布的“好人举手制度”(《关于申请设立基金管理 我们应当改进的是提高透明度，不应当秘而不宣或口头答复。 四、第四条旨在规范基金管理公司在筹建期间的行为。当发起人的资格条件发生变化或变更发起人时，公司 ...
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