主管部门的相关规定。第九条 公司使用计算机信息系统的，其内部控制制度还应包括信息管理制度。除明确划分信息处理部门与使用部门权责外，还应包括下列控制 子公司制定双方业务竞争、关联交易、会计政策等方面的政策及程序。(四)制定监督管理控股子公司重大财务、经营事项，包括发展计划及预算、重大投资、收购出售资产、 ...
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养老保险公司经中国保监会核定，可以经营养老保险业务。经营企业年金管理业务依法需经有关部门认定经办资格的，还应当经过相应的资格认定。第十一条养老保险公司经营 在全国展业。第十二条养老保险公司应当具备完善的公司治理结构和内部控制制度，建立有效的风险管理体系。第十三条养老保险公司应当按照中国保监会的规定设置 ...
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六条国有控股股东申报的股权激励报告应包括以下内容：（一）上市公司简要情况，包括公司薪酬管理制度、薪酬水平等情况；（二）股权激励计划和股权激励管理办法 公司按股权激励计划实施的分期股权激励方案，事前报履行国有资产出资人职责的机构或部门备案。第二十八条国有控股股东在下列情况下应按本办法规定重新履行申报审核 ...
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年内未发生重大案件或重大违法违规行为；（五）具有良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理制度；（六）境外商业银行作为主要出资人的，其注册地应有完善的 ，但具备以下条件之一的，视同达到规定的学历：（一）取得国家教育行政主管部门认可院校授予的学士以上学位；（二）取得注册会计师、注册审计师或与拟（现 ...
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，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务，应由其法人 五、增加一条，作为第三十四条："金融机构内审部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应 ...
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2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行； (三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控 业务的计划书；(七)业务设施和技术系统运行情况报告；(八)《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；(九)经具有证券、期货 ...
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财务公司外国合资者所在国家或地区有完善的金融监督管理制度，并且独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者受到所在国家或地区有关主管当局的有效监管；（六）独资 具有5年以上从事金融或相关经济工作经历，并有3年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经历；（二）具备大学本科以上学历，若不具备大学 ...
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维护证券市场秩序，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、行政法规及部门规章的规定，制订本准则。关联法规： 年度财务会计报告应当经具有证券期货业务资格的会计师事务所审计，并注明审计意见的主要内容、采用的会计制度及主要会计政策、主要科目的注释等。会计师应当说明公司 ...
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基金业务；(七)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；(八)受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；(九)办理居间、咨询、资信 原法定代表人不得离任。第五十一条中国银行业监督管理委员会对信托公司的信托从业人员实行信托业务资格管理制度。符合条件的，颁发信托从业人员资格证书；未 ...
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人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代 不得据此发行股票。发行人应当在预先披露的招股说明书(申报稿)的显要位置声明：“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的 ...
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