摘要。四、 资金募集（一） 募集申请材料境内机构投资者申请募集基金、集合计划，除按《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券公司客户资产管理 是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级（附件5）的境外银行。（二） 除中国证监会另有规定外，基金、 ...
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）场地、设备、资金证明文件；（八）律师事务所出具的法律意见书； （九）中国证监会规定的其他申请材料。第十一条按照本办法设立的期货公司，具有商品 有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（三）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作 ...
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发行人，是否存在法律障碍或风险。第三十六条 发行人的股本及演变(一)发行人设立时的股权设置、股本结构是否合法有效，产权界定和确认是否存在纠纷及风险。 管理人员及其变化(一)发行人的董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。(二) 上述人员在近三年尤其是企业发行上市 ...
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能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行；(四)高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。第八条 设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还 的资金)不得超过其净资产额的九倍。(五)经纪类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金)不得超过其净资产额的三倍。关联法规：国务院部委规章（1） ...
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法律意见书的依据（一）说明根据《证券法》、《公司法》及国务院证券管理部门的有关规定出具法律意见书。（二）说明根据发行人与律师事务所签订的《委托协议》 现出具法律意见如下：”（正文）一、发行人发行股票的主体资格（一）企业改组设立公司发行１、说明发行人的重组行为是否符合现行法律、法规、规章和其他规范性文件 ...
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或管理的资产，金融资产投资公司的附属机构依法依规设立的私募股权投资基金以及国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。第三十七条 理财产品销售文件应当载明 。第七十三条 商业银行从事理财业务活动，违反有关法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本办法第七十条至第七十二条规定 ...
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或管理的资产，金融资产投资公司的附属机构依法依规设立的私募股权投资基金以及国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。第三十七条 理财产品销售文件应当载明 。第七十三条 商业银行从事理财业务活动，违反有关法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本办法第七十条至第七十二条规定 ...
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下列条件：1.发行前，发行人应当详细披露建档规则；2．簿记建档应当具有符合安全保密要求的簿记场所；3.簿记建档期间，簿记管理人应当指派专门人员值守并维持秩序 章 附则第三十五条 外国保险公司在中国境内设立的分公司投资债券，比照本办法规定执行。第三十六条 保险资产管理公司运用自有资金投资债券，比照本办法 ...
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满足下列条件：1.发行前，发行人应当详细披露建档规则；2．簿记建档应当具有符合安全保密要求的簿记场所；3.簿记建档期间，簿记管理人应当指派专门人员值守并维持秩序 附则第三十五条外国保险公司在中国境内设立的分公司投资债券，比照本办法规定执行。第三十六条保险资产管理公司运用自有资金投资债券，比照本办法规定 ...
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满足下列条件：1.发行前，发行人应当详细披露建档规则；2．簿记建档应当具有符合安全保密要求的簿记场所；3.簿记建档期间，簿记管理人应当指派专门人员值守并维持秩序 附则第三十五条外国保险公司在中国境内设立的分公司投资债券，比照本办法规定执行。第三十六条保险资产管理公司运用自有资金投资债券，比照本办法规定 ...
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