第43次主席办公会议审议通过，根据2004年10月15日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券公司债券管理暂行办法＞的决定》修订)第一章总则第一条为规范 )暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；(三)调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；(四)主要责任人不得调离。第四十四条发行人约定在 ...
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公司有关人员的任职资格衔接事项，我会制定了《〈期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法〉实施前后有关人员任职资格的衔接规定》，现予公告，自公告之日 的期货公司监事会主席、独立董事，应当自本公告发布之日起3年内按照《高管办法》的规定申请并取得相应的任职资格，逾期未取得任职资格的，不得继续任职。五 ...
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清楚，财务数据真实完整，各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章的基本要求；公司治理完善，内部控制有效，具备防止出现重大风险和违法违规行为的机制；经营合 负有明确的直接责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类 ...
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清楚，财务数据真实完整，各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章的基本要求；公司治理完善，内部控制有效，具备防止出现重大风险和违法违规行为的机制；经营合 负有明确的直接责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类 ...
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证券公司董事长任职资格，资格编码为ND070002。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理涂建证券公司董事长任职手续。涂建在取得证券从业资格前，不得担任你公司法定代表人。 ...
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》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月八日附件： 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定一、符合《 包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人员及其他从业人员的基本情况；（八）特定客户资产管理 ...
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通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日??期货从业人员管理办法第一章总则第一条为了加强期货从业人员 人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的， ...
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一贯性。对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：(一)基金管理公司及其人员的合规性;(二)基金管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资 责任人员单处或者并处警告、罚款。第三十一条 基金评价机构未按照本办法规定保存有关文件和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。第 ...
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和一贯性。对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：(一)基金管理公司及其人员的合规性;(二)基金管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资 责任人员单处或者并处警告、罚款。第三十一条基金评价机构未按照本办法规定保存有关文件和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。第 ...
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等;(二)基金的风险收益特征;(三)基金投资决策系统及交易系统的有效性和一贯性。对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：(一)基金管理公司及其人员的合规性;(二)基金管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露和风险控制能力。第十二条 对 ...
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