深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格境外机构投资者）境内证券投资试点相关业务，根据《 金额均填写在“汇出本 金”对应的项目下；4、除“银行存款”外，“投资市值”项下以每月最后一个市场交易日的市值计算；5、“净汇入资金”按照“汇入 ...
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银行2006年第5号公告精神，现就有关问题通知如下： 一、基金管理公司办理境外证券投资业务，应事先经所在地国家外汇管理局分支局、外汇管理部(以下简称“外汇局 账户、境内托管账户的开立与撤销情况，并报送国家外汇管理局。 十四、基金管理公司和银行违反本通知规定的，外汇局按照《中华人民共和国外汇管理条例》和 ...
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基金经理人，于九十年十月十七日前任职达一年以上，且继续担任同一证券投资信托事业基金经理人并计达二年以上者。 五、担任接受客户全权委托投资业务 五以上股东声明书 (附件七) 。 (三) 新、旧任股东名册及持股对照表。 (四) 缴纳证券交易税证明文件影本。 第31条 有关申报作业程序及申报日期之认定，准用 ...
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，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之核准或生效，作为证实申请 (报) 事项或保证受益凭证价值之宣传 ，并说明实际参与率将于何时厘定及以何种方式通知受益人。 5.公开说明书封面之基金名称下，应用括号以不同显着颜色标明保本比率。 二、广告文宣内容 ...
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，经理公司并应指示其所委任之证券商，就为本基金所为之证券投资，应以符合中华民国及本基金投资所在国证券市场买卖交割实务之方式为之。 5、经理公司得依 公司，为现款现货交易，并指示保管机构办理交割。 3、经理公司依前项规定委托国内外证券经纪商交易时，得委托与经理公司、保管机构或国外受托保管机构有利害关系并 ...
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三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有管理或经营国际证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其控制或从属机构所管理之资产中，以公开 未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有保险资金管理经验。 (三)持有证券资产总金额在新台币八十亿元以上。 四、证券商： (一)成立满三年 ...
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为限，不得涉及本国与中国大陆地区之金融商品。 三、证券投资信托事业运用保本型基金从事国外证券相关商品交易，其种类及交易所如属我国主管机关依期货 交易决定书须载明合理价格、多(空)方向、契约内容与数量等内容，本步骤由基金经理人及总经理负责。 (三)交易执行：交易员依据交易决定书执行交易，作成交易执行纪录 ...
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基金从事利率选择权卖权或利率上限选择权交易，并依下列规定办理： 一、证券投资信托基金从事利率选择权卖权及利率上限选择权交易，应指派具备相关交易知识或经验 之商品类别、执行价格、契约月份、口数或契约面额等内容，本步骤由基金经理人及总经理负责。 (三)交易执行：交易员依据交易决定书执行交易，作成交易执行 ...
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第三方机构独立托管，法律、行政法规另有规定的除外。过渡期内，具有证券投资基金托管业务资质的商业银行可以托管本行理财产品，但应当为每只产品单独 。金融机构运用人工智能技术开展资产管理业务应当严格遵守本意见有关投资者适当性、投资范围、信息披露、风险隔离等一般性规定，不得借助人工智能业务夸大宣传资产管理产品 ...
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第三方机构独立托管，法律、行政法规另有规定的除外。过渡期内，具有证券投资基金托管业务资质的商业银行可以托管本行理财产品，但应当为每只产品单独 。金融机构运用人工智能技术开展资产管理业务应当严格遵守本意见有关投资者适当性、投资范围、信息披露、风险隔离等一般性规定，不得借助人工智能业务夸大宣传资产管理产品 ...
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