商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）登记的私募基金管理人；（二）上述金融机构面向投资者发行的理财 实行差异化的交易机制，建立相应的投资者适当性管理制度，健全风险控制机制。证券交易所、全国中小企业股份转让系统应当根据债券资信状况的变化及时调整交易机制和投资者 ...
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60% 利率互换 注2 8 12% 18% 24% 30% 60% （2）权益类证券投资规模 9 股票 10 6% 9% 12% 15% 30% 股票基金 11 6% 9% 12% 15% 30% 混合基金 12 6% 9% 12% 15% 30% 集合理财产品 13 6% 9% 12% 15% ...
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各国有商业银行,各股份制商业银行,中国邮政储蓄银行：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称试点机构）境内证券投资试点工作，现就实施《 年经审计的财务报表；（十二）中国人民银行要求的其他材料。试点机构投资银行间债券市场应当委托具备国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券 ...
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有商业银行，各股份制商业银行，中国邮政储蓄银行：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称试点机构）境内证券投资试点工作，现就实施《基金 年经审计的财务报表；（十二）中国人民银行要求的其他材料。试点机构投资银行间债券市场应当委托具备国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券 ...
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。特此通知。第一条为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司的投资渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。关联法规： 证券监督管理委员会(以下简称证监会)推荐。第六条凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：1．资本充足率达到法定标准；2．符合《证券法》 ...
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)各项业务收入的确认方法；(八)一般风险准备的计提标准和管理办法。第四条证券公司至少应披露比较式母公司财务报表(汇总分公司和营业部以后的财务报表)的如下主要项目 类别(如发起法人股、募集法人股、转配法人股、基金投资、其他证券投资等)分别披露期初数和期末数。期末长期证券投资中有被质押或冻结情况的，应注明 ...
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参股投资的期初数、期末数和投资项目数。⑥对于长期投资中的证券投资，应按类别(如法人股、基金投资、债券投资和其他证券投资等)分别披露其期初数、期末数和 名称、本年和上年发生额。(55)营业外支出，应按支出项目(如固定资产净损失、证券交易差错损失、捐赠支出、违约和赔偿损失、非常损失等)披露本年数、上年数。 ...
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暂行规定的通知》(证监发[1999]53号) 23 基金管理公司和基金托管部总经理助理、部门经理任免备案 《中国证券监督管理委员会关于发布证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号基金从业人员资格管理暂行规定的通知》(证监发[1999]53号) 24 基金管理公司在境内设立办事处有关材料备案 《中国证券 ...
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风险自担的原则。投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 第五条基金按照取之于市场、用之 受偿收入；(五)国内外机构、组织及个人的捐赠；(六)其他合法收入。 第十三条基金公司设立时，财政部专户储存的历年认购新股冻结资金利差余额，一次性划入，作为基金 ...
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投资或交易决策之业务人员不得与共同信托基金业务、证券投资信托业务或自有资金之投资或交易决策人员相互兼任。 第一项专责部门主管、业务人员及内部稽核部门之 买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之 ...
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