从事下列业务：(一)证券的自营买卖；(二)证券的承销；(三)证券投资咨询(含财务顾问)；(四)受托投资管理；(五)中国证监会批准的其他业务。证券公司不得从事B股的 管理第二十六条 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。关联法规：全国人大法律（1）条第二十七条 证券公司 ...
//www.110.com/fagui/law_73368.html-了解详情
的名称、注册地、注册资本、工商行政管理部门或者其他机构核发的注册号码及代码、企业类型及经济性质、经营范围、经营期限、税务登记证号码、股东或者发起人的姓名或者 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”。第四十四条具有从事证券业务资格的财务顾问（如有）及其法定代表人、具体负责人员应当在 ...
//www.110.com/fagui/law_176199.html-了解详情
； （四）其他必须明确的事项。 上市公司董事与非公开发行股票事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该议案行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该 文件： （一）重大资产收购报告书或关联交易公告； （二）独立财务顾问报告； （三）法律意见书； （四）经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所或评估 ...
//www.110.com/fagui/law_189146.html-了解详情
。 第六节高级管理人员行为规范 3.6.1上市公司高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引、 实施的，上市公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 6.3 上市公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)， 募集 ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html-了解详情
基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。 第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定，对基金销售活动实施监督管理。 第七条基金行业 低于五百万元人民币，且必须为实缴货币资本； (三)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定； (四)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
法规：全国人大法律（2）条第九条申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交下列材料：（一）申请报告；（二）企业法人营业执照 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；（四）本人、直系亲属持有受评级证券或者 ...
//www.110.com/fagui/law_194168.html-了解详情
《证券法》，引导证券公司规范运作，完善证券公司内部治理机制，推动证券公司现代企业制度建设，中国证监会起草了《证券公司章程指引(征求意见稿)》，现予公布 的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署保存等内容。)关联法规：全国人大法律（1）条第二十条 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。(注释：有限责任 ...
//www.110.com/fagui/law_165312.html-了解详情
招股说明书是发行人向中国证券监督管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)申请发行新股的必备法律文件。发行人公开披露的招股说明书须经中国证监会核准。第四条 本准则的 的意见。第四十九条 发行人所披露的关联方关系和关联交易应遵循企业会计准则及会计制度的规定。第五十条 发行人应披露最近一个会计年度内发生的重大 ...
//www.110.com/fagui/law_75517.html-了解详情
：＂本招股意向书的所有内容均构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力＂。发行价格确定后，发行人应编制增发招股说明书，报中国证监会备案。招股 的意见。第四十九条发行人所披露的关联方关系和关联交易应遵循企业会计准则及会计制度的规定。第五十条发行人应披露最近一个会计年度内发生的重大关联 ...
//www.110.com/fagui/law_42881.html-了解详情
，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记 ，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则， ...
//www.110.com/fagui/law_395513.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务