实力等指标，对证券公司实行分类监管。对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制。2005年内重点做好一、二类公司的评审工作， 公司建立现代企业制度。综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《证券公司治理准则(试行)》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章， ...
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法规：全国人大法律（2）条第九条 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交下列材料： （一）申请报告； （二）企业法人营业执照 、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人； （四）本人、直系亲属持有受评级证券 ...
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或其他可能对公司经营产生重大影响的事项进行投票表决时，应当对其是否符合国家法律法规和有关规定、是否存在损害社会公众股股东合法权益发表明确意见。上述意见应 仍然有效。第三章董事长特别行为规范第二十四条董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会建设，确保董事会会议依法正常运作，依法召集、主持 ...
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，规范运作，维护广大投资者的合法权益，防范和化解证券市场风险，根据国家有关法律法规，现提出如下意见：一、规范上市公司与控股股东单位高级管理人员双重 上市公司高级管理人员。（三）控股股东应支持上市公司深化劳动、人事、分配制度改革，转换经营管理机制，建立管理人员竞聘上岗、能上能下，职工择优录用、能进能出， ...
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实力等指标，对证券公司实行分类监管。对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制。2005年内重点做好一、二类公司的评审工作， 公司建立现代企业制度。综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《证券公司治理准则(试行)》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章， ...
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的经营场所和合格的交易设施；(四)有健全的管理制度；(五)中国证监会规定的其他条件。关联法规：全国人大法律（1）条第二十二条 设立期货经纪公司， 经纪业务许可证：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；(二)接受公司、企业或者其他经济组织以个人名义委托进行期货交易的；(三)将受托业务进行转委托， ...
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通知 25. 2005-02-17 上海证券交易所上市公司董事会秘书培训管理办法（试行） 26. 1992-12-11 关于严格执行上市公司重要事项报告制度的通知 27. 1993-03-27 关于调整上市公司年度报告公布方式的通知 28. 2001-04-10 关于张贴《特别警示公告》的通知附件 ...
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通知 25. 2005-02-17 上海证券交易所上市公司董事会秘书培训管理办法（试行） 26. 1992-12-11 关于严格执行上市公司重要事项报告制度的通知 27. 1993-03-27 关于调整上市公司年度报告公布方式的通知 28. 2001-04-10 关于张贴《特别警示公告》的通知附件 ...
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委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各类相关 投资咨询业务活动。第四条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场， ...
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报告中国保险监督管理委员会。特此通知保险监管报表管理暂行办法第一条为有效实施对保险企业的非现场监管，依照《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国统计法》、《 公章后上报。关联法规：全国人大法律（1）条第十条各保险公司负责人对财务会计、统计等部门和人员依照本办法和保险监管报表制度提供的会计、统计等资料 ...
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