制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照公司制度履行批准程序。第十九条 公司应当建立健全投资风险控制机制，设立专门机构，配备专门人员对 加强对投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的管理，制定相关制度，明确相应程序。投资管理人员受公司委托，以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关 ...
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使用保单号码+被保险人身份证件号码(单位组织机构代码)验证方式进行保单信息查询。3、各公司应当建立异议信息复核查处机制。对于客户查询结果与保单信息或与实际情况不 或总公司稽核或法律合规等部门报告。(2)异议信息的处理。各公司应制定异议信息复核处理制度，明确由稽核部门或法律合规等部门负责定期查阅异议信息 ...
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、实现文化大繁荣大发展为目的，而建立的一套科学统计指标体系。 本制度制定的指标体系立足于获取客观翔实的统计数据，分析文化事业、文化产业的发展 与艺术品销售有直接关系的各种服务类经营活动的机构，主要包括画廊、画店、艺术品公司、艺术品拍卖企业、艺术品经纪代理机构和艺术品展览、艺术品、评估、鉴定机构。 画廊 ...
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公司试点的指导意见》(银监发〔2008〕23号)的要求，制定本办法。 第二条本办法所称小额贷款公司，是指在北京市由自然人、企业法人或其他社会组织依法 保证监察稽核的独立性和权威性。小额贷款公司董事会和管理层应重视和支持监察稽核工作，对监察稽核中发现的违反法律、法规和公司制度的行为，应及时纠正和处罚。 ...
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、账簿记录等应相互独立。财产保险公司应对投资型保险产品资金实行资产托管制度，投资型保险产品资产托管办法由保监会另行制定。通过银行销售的投资型保险产品 或终止合同比例达到或超过年初资金账户资产30%的，或者发生经营亏损的，保险公司自身难以扭转或可能发生严重危害保单持有人利益情形的，保监会可以根据有关法律 ...
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书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经 和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地中国证监会派出机构报告。第四十四 ...
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业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、 地中国证监会派出机构备案。住所地中国证监会派出机构应当对公司制度及其执行情况进行核查。第五十三条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销 ...
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应当按照本规定实施合规管理。本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其 ...
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等方面存在的突出问题。对查找出的问题，上市公司要制定切实可行的整改方案，做好整改工作。对上市公司存在的自身难以解决的突出问题，各地区及有关部门 高管人员市场化选聘机制，积极推进经理人市场建设，完善上市公司高级管理人员的聘任制度，充分尊重公司董事会对经营管理者的选择权和经营管理者的用人权，建立公开招聘、 ...
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仍应继续履行董事职务，直至新一届董事会就任。第五条保险公司应当制定董事的提名及选举制度，明确提名主体资格、提名及审核程序、选举办法等内容。鼓励 的董事会、董事会专业委员会议事规则，规范董事会及专业委员会议事程序。第四章董事会会议制度第一节会议召集第四十一条董事会会议分为预定会议和临时会议。预定会议每年 ...
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