加强律师从事证券法律业务管理的通知》 、 《中国证监会关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知》 等有关法律法规，按照本行业公认的业务 法律文件，或未勤勉尽责，或业务水平明显不符合从事证券业务要求的，中国证监会法律部和司法部律师公证司根据有关规定予以处理，直至取消对该项业务的认可。...
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组织销毁国债券的实施程序不够统一，个别地方仍存在着制度不严格、操作不规范等问题。国债券的销毁直接关系到国家财政预、决算的执行，为保证做好此项工作，现 。要严肃追究有关人员的责任，并及时将出现的问题及采取的措施报财政部备案。（六）销毁工作结束后，公证部门应依据实际销毁数额及执行情况出具国债券销毁公证书 ...
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而无法提供企业法人营业执照的，经办人员还需审核如下资料：①工商行政管理机关出具的关于法人机构已破产或注销的证明；②原持有人的股东与现持有人签署的转让协议 ，可以提供有效的身份证件复印件。以下机关认可的文件是有效的：国内经公证的授权委托书、我国驻外使领馆认证的授权委托书及身份证件复印件、我国司法部认可 ...
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办法》）的实施，现就商业银行申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务有关问题通知如下：一、中资商业银行应根据《商业银行中间业务暂行规定》（中国人民银行 由其他人员签署的，需出具授权书。授权书应经所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。“所在国家或地区”是指授权人任职所在 ...
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代办点，促进证券代办事业的健康发展，现就证券交易机构设立证券交易代办点的有关问题通知如下：一、证券交易代办点是证券交易机构委托其他金融机构及其分支机构利用 待人民银行批准设立代办点之后方可生效。修改协议须征得人民银行同意，并须经过公证。五、证券交易代办点只能依照经人民银行核准的代理协议所确定的方式开展 ...
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库房须具备必要的安全设施；不具备保管条件的地方，也可会同当地公证部门对券面进行清点，由公证部门就地封存，同时，财政部门与该交易所托管库订立有关封存券面的 财国债字〔１９９６〕６号文件规定办理。在到期券面的交接过程中，如出现问题，请及时同财政部国债司联系，联系人：蒋永红，电话：６８５５２６１８，传真： ...
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企业债券管理暂行办法》，现印发给你们，请认真组织贯彻执行。在执行中的有关问题和意见，请及时报告总行。附：中国人民建设银行代理发行企业债券管理暂行办法（ 费用等。二、证券主管机关批准发行的文件；三、债券发行章程；四、经公证机构公证的、合法的经济担保书（或财产抵押物的产权证明）；五、发行单位经会计师事务所 ...
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简称《运作办法》)已于7月1日发布实施，现将实施《运作办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金托管银行应当认真学习贯彻《证券投资基金法 材料，根据基金的风险收益特征说明基金所面对的目标客户及其风险、收益偏好；3、关于基金投资组合管理方法的说明材料，说明基金以什么原则、方法及评价指标来保证投资 ...
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手续。第三十六条 本公司在结清与股票发行人的债权债务或就债权债务问题达成协议后，与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录，将股份 进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。第三十八条 股票发行人证券交易所市场退出登记办理完毕后，本公司在中国证监会指定报刊上刊登关于终止 ...
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与交易开通 1．证券公司应当要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。营业部应当安排工作人员、客户 工作总结包括开展创业板投资者教育工作情况、成果及经验、遇到的新情况及新问题等。其中，首次总结报告报送时间为2009年10月15日前。 6．前述 ...
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