基金评价业务等活动，不得有下列行为：（一）使用未经公开披露的信息或虚假信息作为基金评价的数据或依据；（二）利用基金评价业务活动向评价对象索取任何形式的 情况？公司主要业务收入与基金评价业务的关系如何？2、公司近三年是否因违法、违规经营而受到行政机关或监管部门的处罚?3、公司是否存在因涉嫌违法违规正被 ...
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债券发行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。(五)律师同意将本法律意见书作为发行人申请公开发行可转换公司债券及上市所必备的法定文件，随其他申请文件一起 子公司、是否有尚未了结的或者可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在，说明该事项对本次发行、上市的影响。说明发行人董事长、总经理是否有尚未了结 ...
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专业意见。他们在查处过程中高水准的工作与客观合理的意见，对查清事实，判断问题性质，确定处罚意见，都发挥了重要作用。厦门大学会计师事务所等一批事务所的 。会计师事务所作为独立的中介机构，其执业应不受第三者的干涉。我国《注册会计师法》第六条规定：“注册会计师和会计师事务所执行业务，必须遵守法律、行政法规。 ...
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作为确定风险权重的依据。第六十二条银监会认可资信评级机构对信贷资产证券化交易的信用评级作为确定风险权重依据的，证券化风险暴露的风险权重按照本办法附录所示的 人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国信托法》、《金融违法行为处罚办法》等有关法律、行政法规，予以处罚。关联法规：全国人大法律（3）条第八十一条 ...
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条 巨额证券买卖于成交当日办理交割。依本办法申报及成交的股票价格均不作为当日的开盘、收盘价格、亦不得作为最高、最低行情的纪录依据。拍 卖第九十八条 依本办法 日期内将款项如数划入本所帐户。第二百零二条 对逾期不交或欠交设施使用费的，本所按有关部门处罚的标准向违规者计收滞纳金。第七章 上市公司管理人员、 ...
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支付收购价款的，应当在做出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额20％的部分，作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行，并按照银行业务规则 而承担民事、行政责任的，上市公司有权对其提起诉讼。实际控制人、控股股东指使上市公司及其有关人员未依法履行信息披露义务的，中国证监会依法进行处罚。关联 ...
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第一条为加强对企业债券的管理，规范企业债券发行与转让防范金融风险，保护债权人合法权益，根据《公司法》、《担保法》、《企业债券管理条例》等法律、行政法规， 业务的人员不少于五名，并且具备会计、法律知识的专业人员；(三)参加过三只债券承销或具有三年以上债券承销业绩；(四)在最近一年内没有出现作为债券主承销 ...
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工作做出如下要求。一、各上市公司应增强作为社会成员的责任意识，在追求自身经济效益、保护股东利益的同时，重视公司对利益相关者、社会、环境保护、资源利用等 行为的；（二）公司因为环境违法违规被环保部门调查，或者受到重大行政处罚或刑事处罚的，或被有关人民政府或者政府部门决定限期治理或者停产、搬迁、关闭的；（ ...
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的业务监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约 》第五十七、五十八条规定的人员，不得担任公司董事；受过其他处罚不适宜担任公司董事的人员，不得担任公司董事。(二)章程应载明董事义务的下列 ...
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信息市场都有了较大的发展，期货市场作为新兴的市场组织形式，也有了初步发展，开始引人注目地出现在我国的经济生活中。如何看待我国期货市场的发展？我认为，在我国 。国办６９号文件明确了非法期货交易的界限，并规定了处罚措施，为我们更有效地打击非法期货交易提供了依据。工商行政管理部门在全国有３千多个机构，３万多 ...
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