其责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 、预算执行及财务状况等并予以评核。 (四)稽核人员执行工作时，如发现员工有不当情事，除与其直属主管连系外，应即向期货经理事业最高主管报告， ...
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)公司并应于事实发生后十日内将广告、公开说明会及其它营业促销活动之资料，向公会申报。 十四、督察制度之建立 (一)架构公司内部应建立一直接对公司总经理 变动、程序内容是否有所更动、过去一年公司员工违反相关规定及其处理状况，及建议基于实务运作结果，公司经理守则之限制与管理内容是否有修正必要等事项，使公司 ...
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最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出 其它营业促销活动时，应注意遵守投顾事业管理规则、全权委托投资业务管理办法，及投信投顾公会订定之投顾事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范之相关规定。 ...
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大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时 管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，及公会订定之证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十五条 不得 ...
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大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时 管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，及公会订定之证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十四条 不得 ...
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促销活动违反前项规定时，证券投资信托事业不能免责。 证券投资信托事业为广告、公开说明会及其它营业促销活动，应于事实发生后十日内向同业公会申报。 报证券投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、 ...
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发生。此责任非属某特定单位或部门，亦不限于管理阶层，而在于全体员工不断的推动与执行。 十、内部控制制度之建立与实施，至少应包括下列要件： (一)管理 改进，以求有效持续实施。 十一、本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司使命、经营环境、本身优劣条 件等因素，并针对期货经理事业之特性而 ...
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事项管理、职务授权及代理人制度、财务及非财务信息管理及对子公司等之控制作业。 事业同时办理证券投资信托业务及全权委托投资业务或同时办理证券投资顾问业务及全权 业务人员之兼任及行为规范、信息交互运用、营业设备或营业场所之共享，或为广告、公开说明会及其它营业促销活动，不得与受益人或客户利益冲突或有损害其 ...
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及变更登记。 (八)保险业务员之管理。 (九)保险招揽文宣广告之监督及管理。 (十)金融、保险、证券跨业行销之管理。 (十一)保险业公司治理之督导。 (十二)两岸 人员，各承长官之命，处理事务。 第20条 本局处理事务，实施分层负责制度，逐层授权决定，其分层负责明细表，另定之。 第21条 为应业务联系 ...
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为____________________________，及_______________(以下简称「境外基金机构」)，为根据__________法律所成立并存续之公司，其登记地址为____________________________。 第一条 销售机构之指定总代理人经境外基金机构委任担任如 ...
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