从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券投资 、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之良好 ...
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业者自律制定道德规范(Eth-ics Codes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之 、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所 ...
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由业者自律制定道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之 、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所 ...
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、发行人或其现任董事长、总经理或实质负责人于最近三年内是否有违反诚信原则之行为，经检察官起诉情节重大者。 □是□否□不适用 意见： 六、发行人或其现任 发行新股案件之相关规定办理。 □是□否□不适用 意见： 四十五、本次申报依法律规定进行收购发行新股，是否符合企业并购法第二章第二节收购专节规定之交易 ...
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办理相关决议程序及评估交易条件合理性等事项。 判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，并应考虑实质关系。 第14条 公开发行公司向关系人取得不动产，应将下列 原合并、分割、收购或股份受让案中，已进行完成之程序或法律行为，应由所有参与公司重行为之。 第29条 参与合并、分割、收购或股份受让之公司 ...
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释义 版本日期 01/04/2003 在本规则中─ “命令”(order)指审裁处根据本条例作出的命令； “审裁处”(Tribunal)指本条例第251条设立的市场失当行为审裁处。 第3条 在原讼法庭登记审裁处命令 版本日期 01/04/2003 为依据本条例第264(1)条就某命令发出通知，审裁处 ...
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户、信托财产或证券有直接或间接利益关系之董事或职员，不得参与该项交易行为之决定。 二 信托投资公司为其本身或受投资人之委托办理证券承销、证券买卖 限。 第七章 外国银行 第116条 （定义） 本法称外国银行，谓依照外国法律组织登记之银行，经“中华民国”政府认许，在“中华民国”境内依公司法及本法登记营业 ...
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内补办之。 借款人、委任人或被保证人违反前项承诺者，其参与决定此项违反承诺行为之董事及行为人应负连带赔偿责任。 第31条 银行开发信用状或担任商业汇票之 ，不在此限。 第七章 外国银行 第116条 本法称外国银行，谓依照外国法律组织登记之银行，经中华民国政府认许，在中华民国境内依公司法及本法登记营业之 ...
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规定，对任何适用于本条例所界定的海上保险合约以外的其他保险合约的法律规则，均不造成改变或影响。 [比照1906c.41ss.1 2U.K.] 第3条 海上冒险 责任。 (2)尤其─ (a)保险人对可归因于受保人的故意失当行为而造成的任何损失不负有法律责任，但除非保单另有规定，否则他对由承保的危险作为 ...
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修订) (2) 凡汇票由幼年人、未成年人出票或背书，或由无行为能力或权力就汇票承担法律责任的法团出票或背书，则该项出票或背书令 执行该汇票的付款责任。 [比照 1882 c.61 s.22 U.K.] 第23条 对承担法律责任而言签名乃属必需 版本日期： 30/06/1997 任何人如没有在汇票上以出 ...
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